Финансовое подтверждение

Содержание

В рамках изучения клиента все субъекты Федерального закона обязаны принимать меры по определению финансового положения потенциальных и действующих клиентов.

Такую информацию субъекты Федерального закона № 115-ФЗ используют в том числе для (не)отнесения клиента к техническим организациям (однодневкам).

К сведениям/документам, подтверждающим финансовое положение клиента принято относить:

  • Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде) и/или

  • Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации и/или

  • Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом и/или

  • Сведения об отсутствии в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в организацию и/или

  • Сведения об отсутствии фактов неисполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах и/или

  • Данные о рейтинге клиента, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств и национальных рейтинговых агентств.

  • Бизнес-план;

Приложение N 1 к Положению о балансовых комиссиях Минпромнауки России

СПРАВКА О ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКОМ ПОЛОЖЕНИИ ПРЕДПРИЯТИЯ 1. Наименование предприятия __________________________________________ (полное) 2. Руководитель ______________________________________________________ (фамилия, имя, отчество; дата заключения контракта, телефон и факс) Главный бухгалтер ____________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество; телефон, наличие лицензии) 3. Предприятие вступило в строй действующих __________________________ (год) 4. Характер собственности ____________________________________________ 5. Общая территория предприятия ________ тыс. кв. метров, в том числе: площадь зданий, сооружений, всего ________________ тыс. кв. метров, из них: находящиеся в эксплуатации _______________ тыс. кв. метров, 6. Стоимость основных производственных фондов ___________ млн. рублей, наличие и удельный вес мобилизационных мощностей _____________% 7. Основные технико-экономические показатели (тыс. рублей) ———————————————————————- ¦ Показатели ¦1998 год¦1999 год¦2000 год¦2001 ¦ ¦ ¦ отчет ¦ отчет ¦ отчет ¦ год ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ожид.¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦Товарная (или научно — ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦техническая продукция) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в действующих ценах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦ — » — в ценах 1999 года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦ % к предыдущему году ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦Основная продукция ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в действующих ценах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦ — » — в ценах 1999 года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦Выручка от реализации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦Стоимость активов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦Прибыль (+), убыток (-) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(балансовая) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в т.ч. от основной деятельности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦Отдача активов (коп.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦Рентабельность продукции, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦% (по ф. 5-з) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦Рентабельность активов, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦% (Прил. No. 2) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦Удельный вес продукции, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поставляемой на экспорт ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦Средняя заработная плата ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦работников, рублей/месяц ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦Средняя заработная плата ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руководителя, рублей/месяц ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +————————————+———+———+———+——+ ¦Численность персонала (человек) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в т.ч. ППП (для научных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций — исследователей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и разработчиков) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ————————————+———+———+———+—— 8. Перечень основного излишнего оборудования с характеристиками и предполагаемой продажной ценой (количество единиц, сумма по балансу) 9. Финансовое состояние: на 01.01.2000 на 01.01.2001 Дебиторская задолженность — всего ____________________________________ в том числе: покупатели и заказчики (расшифровать основных) __________________ прочие дебиторы (расшифровать основных) _________________________ в т.ч. просроченная ________________________________________ Кредиторская задолженность — всего ___________________________________ в том числе: по платежам в бюджет, из них: ___________________________________ в федеральный ______________________________________________ в т.ч. сумма пени __________________________________________ в местный бюджет ___________________________________________ в т.ч. сумма пени __________________________________________ по платежам в государственные ___________________________________ внебюджетные фонды ______________________________________________ в том числе: пенсионный фонд ____________________________________________ в т.ч. пени ________________________________________________ фонд медицинского страхования ______________________________ в т.ч. пени ________________________________________________ фонд социального страхования _______________________________ в т.ч. пени ________________________________________________ поставщикам и подрядчикам за товары, работы и услуги ____________ задолженность по кредитным займам _______________________________ в т.ч. просроченная ________________________________________ Задолженность по заработной плате в денежном выражении и в месяцах _______________________________________ 10. Коэффициенты, характеризующие структуру баланса: текущей ликвидности — К1 _________________________________________ обеспеченности собственными оборотными средствами — К2 __________________________________________________ 11. Количество объектов социальной инфраструктуры и состояние по передаче их в муниципальную собственность: ———————————————————————- ¦Наимено-¦ Количество объектов ¦Согласо- ¦ Затраты на содержание ¦ ¦вание и +———————+ванные ¦ объектов инфраструктуры ¦ ¦характе-¦наличие на¦намечаются¦сроки пе- ¦ (тыс. рублей) ¦ ¦ристика ¦01.01.2001¦к передаче¦редачи, +—————————+ ¦объектов¦ ¦ ¦причины ¦1999 год¦2000 год¦2001 год¦ ¦инфра- ¦ ¦ ¦задержки ¦ отчет ¦ отчет ¦ ожид. ¦ ¦структу-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ры ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ———+———-+———-+———-+———+———+——— 12. Сведения об эффективности использования федерального имущества, которым наделено предприятие, в том числе: — коэффициент использования производственных мощностей; — удельный вес площадей, сдаваемых в аренду; — сумма средств, полученных от аренды, в том числе перечисленных в госбюджет. 13. Структурные преобразования, в том числе: — перечень организаций, использующих имущественный комплекс предприятия, с приложением оснований использования (договор аренды, договор залога, договор о совместной деятельности); — количество и стоимость имущества созданных дочерних предприятий, малых предприятий, совместных предприятий, выделение спецпроизводства (по состоянию на 01.01.2001); — перечень коммерческих структур, в уставный капитал которых внесено федеральное имущество, находящееся у предприятий на праве хозяйственного ведения, с указанием способа, размера и доли в уставном капитале структуры, а также основания для внесения. Руководитель предприятия: ____________________________

Источник — Приказ Минпромнауки РФ от 02.11.2000 № 88

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *