Опись документов уголовного дела

Содержание

Из чего состоит уголовное дело и его материалы?

Из каких документов и материалов состоит уголовное дело в Российских следователей

Первым документов в любом уголовном деле является постановление о возбуждении уголовного дела, данное постановление выносит следователь или дознаватель по материалам проверки, собранному по обращению гражданина в правоохранительные органы.

Документы по уголовным делам – это часть доказательств. Существуют доказательства, которые могут и не существовать в виде документов: например, показания подозреваемого/обвиняемого.

Лишь только после вынесения постановления о возбуждении уголовного дела следователь либо дознаватель в чьем производстве оно находится вправе проводить следственные действия. В противном случаи все следственные действия будут являться незаконными.

Действия после возбуждения

После возбуждения уголовного дела должностное лицо обязано уведомить потерпевшего о принятом решении, затем составляется план оперативно-розыскных мероприятий, выдвигаются различные версии, которые должны быть проверены в ходе проведения следственных действий. По уголовному делу допрашиваются свидетели, устанавливаются возможные очевидцы при необходимости приглашаются специалисты в определенных областях, переводчики.

Следует заметить, что если вы попали под подозрение, то адвокат требуется прямо сейчас, а не потом. Так как люди зачастую обращаются к адвокату, когда уже невозможно что-то исправить или доказать.

В зависимости от специфики уголовного дела будут выполнятся различного рода следственные действия это могут быть:

  • проверка показаний на месте,
  • следственный эксперимент,
  • очная ставка,
  • выемка или обыск,
  • осмотр предметов и другие.

Некоторое следственные действия проводятся напрямую следователем либо дознавателем проводившем расследование по делу, для проведения других следственных действий необходимо разрешение суда.

Однако все следственные действия должны укладываться в сроки предварительного расследования либо дознания, если же следственные действия выходят за сроки, то они будут признаны незаконными.

Завершающим этапом в любом уголовном деле будет решение по данному уголовному делу, их может быть несколько, либо предварительное расследование (дознание) будут приостановлены по различным основаниям, предусмотренным в ст. 208 УПК РФ, либо уголовное дело с обвинительным заключением (обвинительным актом) будут направлены в суд для рассмотрения по существу, либо уголовное дело будет прекращено по основаниям, предусмотренным ст. 24, 25 УПК РФ.

В любом случаи о результатах расследования уведомляется потерпевшая сторона. Кроме протоколов следственных действий в любом уголовном деле должны быть всякого рода запросы, поручения в различные инстанции и организации.

Нумерация уголовного дела

В соответствии с частью 1 ст. 217 УПК РФ при ознакомлении обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела следователь предъявляет им подшитые и пронумерованные материалы дела. Нумерация уголовного дела производится следователем (протокола судебного заседания — секретарем) исключительно графитным карандашом. При этом каждый, кто так или иначе вовлекался в сферу уголовного судопроизводства, обращал внимание на то, что нумерация страниц многократно меняется в ходе производства уголовного дела путем стирания ранее проведенной нумерации (в некоторых случаях до дыр). Возникает вопрос, законны ли действия следователя, во-первых, изменяющего ранее поставленную нумерацию в материалах дела, во-вторых, предоставляющего материалы с пронумерованными карандашом страницами.

Данный вопрос законодательно не регламентируется. Однако думается, что изменение нумерации до предъявления материалов уголовного дела для ознакомления является личной инициативой следователя, не подлежащей регламентации. Это определяет самостоятельность следователя в ходе производства по делу, в том числе в способе оформления процессуальной документации ввиду отсутствия законных требований в их оформлении.

При этом, как представляется, все материалы уголовного дела, предоставленные для ознакомления участникам процесса, следует предъявлять исключительно пронумерованными носителем, который невозможно стереть либо вытравить, что исключает возможность замены страниц дела. Объясняется это прежде всего тем, что на практике следователи после ознакомления участников процесса с материалами уголовного дела производят «чистку» ненужной для обвинения информации, содержащейся в деле, или, напротив, «наполнение» необходимыми (в некоторых случаях и незаконно полученными) сведениями, о которых не следует знать участникам процесса со стороны защиты в ходе предварительного расследования. Не останавливаясь на законности подобных «тактических» приемов, следует указать, что представленные материалы уголовного дела, пронумерованные в соответствии с содержащейся в нем описью, носителем, который нельзя незаметно исправить, являются залогом соблюдения провозглашенных прав участников процесса знать, в чем обвиняется лицо (п. 1 ч. 4 ст. 46, п. 1 ч. 4 ст. 47 УПК РФ). Пункты 1 и 3 (d) ст. 6 Европейской конвенции по правам человека в связи с этим требуют, чтобы обвиняемому была предоставлена адекватная возможность оспаривать утверждения и допрашивать свидетельствующих против него лиц.

Оставив на откуп законодателю существующее положение дел, мы выработали следующие тактические приемы противоборства с подобным произволом. Во-первых, когда нас уведомляют об окончании следственных действий, нами заявляется ходатайство, где выражается просьба ознакомить с пронумерованными авторучкой листами, содержащимися в материалах уголовного дела, в полном объеме, без ограничения во времени, совместно с подзащитным. В случае предоставления моим подзащитным материалов уголовного дела, пронумерованных карандашом, заявляется ходатайство, где выражается просьба проставить нумерацию страниц материалов дела авторучкой в нашем присутствии, на что, конечно, в отдельных случаях я получаю категоричный отказ как в устной, так и в письменной форме. В этом случае мы отказываемся знакомиться с материалами дела, отмечая в протоколе ознакомления причину отказа, с последующими жалобами как руководителю следственного органа и (или) прокурору в порядке статьи 124 УПК РФ, так и в суд в порядке статьи 125 УПК РФ — это во-вторых. В одних случаях поданные жалобы удовлетворяются, в других отказывают со ссылкой на Приказ Генеральной прокуратуры РФ от 28 декабря 1998 г. №93 «О введении в действие Инструкции по делопроизводству в органах и учреждениях прокуратуры Российской Федерации» (с изм. от 21 октября 2003 г.), где в разделах «Формирование дел и надзорных производств» и «Общие принципы формирования дел и надзорных производств» в пункте 9.2.1.5 указывается, что «нумеруются листы графитным карандашом, причем каждый том отдельно. Запрещается нумеровать листы чернилами и цветными карандашами. Во все дела и перечисленные надзорные производства включается внутренняя опись документов (приложение 35) и в конце составляется и подшивается заверительная надпись (приложение 36)». При этом протоколы в соответствии с частью 2 ст. 166 УПК РФ если и пишутся от руки, то всегда авторучкой — не карандашом, а нумерация страниц должна проводиться исключительно графитовым карандашом?

Однако порядок уголовного судопроизводства на территории России в соответствии с частью 1 ст. 1 УПК РФ устанавливается только Уголовно-процессуальным кодексом, основанным на Конституции РФ. То есть выше названный указ не может определять порядок судопроизводства, являясь на основании складывающейся практики необязательным в принятии решений. Представляется, что нумерация материалов уголовного дела является частью обязательной формы процессуального документа, которая не должна видоизменяться с момента ознакомления с ним участников процесса.

В-третьих, при получении категоричного отказа на все поданные жалобы, при изучении материалов дела, пронумерованных карандашом, мной ведется протокол ознакомления с материалами, где указываются название документа и соответствующий порядковый номер страницы. При этом я прошу следователя заверить правильность составленного протокола. Данный прием в отдельных случаях также срабатывает.

В-четвертых, применим и следующий способ: при ознакомлении с материалами уголовного дела снимать все на фотоаппарат по очередности, что называется, от корки до корки. В случае несовпадения отснятого и фактического имеется прямое доказательство фальсификации доказательств по делу.

Нумерация материалов уголовного дела важна, как и любая другая часть процессуального документа, поскольку верная нумерация отражает целостность материала, отсутствие которой не позволяет надлежащим образом вникнуть в сущность расследуемого, распознать все обстоятельства совершенного преступления. Ведь право знать, в чем обвиняется лицо, заключается не только в знании существа обвинения — это право определяет возможность выяснить все выявленные сведения, подтверждающие виновность, для надлежащей защиты от них. В противном случае это означало бы не что иное, как желание органов следствия всеми способами добиться осуждения лица (к сожалению, зачастую так и происходит). Ведь действительно, если бы разницы не было, то нумеровали бы ручкой, а раз это делают карандашом — значит, это для чего-то необходимо.

Оформление уголовного дела следователем

На наш взгляд, систематизация материалов уголовного дела вносит элементы организации в работу следователя, так как облегчает их поиск, а следовательно, и использование содержащейся в ней информации для формирования базы данных, необходимой для написания обвинительного акта, разработки плана его содержания и собственно составления документа.

Более того, процесс систематизации всегда сопровождается анализом материалов следственного производства, и с этой позиции он представляет деятельность следователя по проверке качества и объема выполненной им работы, результаты которой он предполагает изложить в виде «систематизированной сводки» в итоговом обвинительном документе по делу. Представляется, что указанную связь процессов составления обвинительного акта и систематизации материалов дела установил и законодатель.

Процесс установления и продления сроков каждого уголовного дела индивидуален, но действующее законодательство ориентирует на определение 2-х месячного периода на ведение следственных мероприятий, который может увеличиваться в зависимости от ситуации до 12 месяцев, с обязательным официальным постановлением.

Закрепление срочности за действиями специалистов имеет свои преимущества:

  1. оно дает возможность способствовать скорейшему выяснению обстоятельства дела, участников случившегося, их допросу, разбирательству в деталях;
  2. не допускает медлительности действий специалистов, расследующих производство, так как они несут ответственность за оперативность и проведение полного объема процедур за назначенный срок;
  3. если срок продлевается, то этот аспект не зависит от тяжести последствия преступного деяния, совершенного злоумышленником.

Образец описи папки для бумаг следователя

  1. Рапорт об обнаружении признаков преступления; протокол принятия устного заявления о преступлении.
  2. Протокол явки с повинной.
  3. Повестки; бланки с угловым штампом.
  4. Протокол осмотра места происшествия.
  5. Протокол осмотра трупа.
  6. Обязательные вопросы различных экспертиз.
  7. СМЭ — труп.
  8. СМЭ — телесные повреждения.
  9. СМЭ — изнасилование.
  10. Постановление о возбуждении уголовного дела и принятии к
    производству.
  11. Протокол задержания подозреваемого.
    Сообщение о задержании подозреваем___12.
    Уведомление адвокату.
  12. Постановление о производстве освидетельствования; протокол
    освидетельствования.
  13. Поручение о производстве отдельных следственных действий
    (оперативно-розыскных, розыскных мероприятий).
  14. Объяснение.
  15. Протокол допроса подозреваем____; уведомление для адвоката
    о явке в суд для избрания меры пресечения.
  16. Протокол допроса несовершеннолетнего подозреваем___.
  17. Протокол допроса обвиняем___.
  18. Протокол дополнительного допроса обвиняем___.
  19. Протокол допроса несовершеннолетнего обвиняем___.
  20. Постановление о допуске заключенного ПРЕДСТ. Несовершеннолетнего обвиняемого (подозреваем__).
  21. Протокол проверки показаний на месте (для подсудимого и обвиняемого).
  22. Постановление о признании потерпевш__.
  23. Протокол допроса потерпевш__.
  24. Протокол допроса несовершеннолетн__ потерпевш__ (свидетеля).
  25. Протокол допроса свидетеля (потерпевш__) с участием переводчика.
  26. Протокол допроса свидетеля.
  27. Протокол проверки показаний на месте (для свидетеля и потерпевшего, подозреваемого (обвиняемого).
  28. Протокол очной ставки.
  29. Постановление о назначении переводчика.
  30. Подписка о предупреждении переводчика об уголовной ответственности за заведомо неправильный перевод.
  31. Протокол Пред. лица для опознания.
  32. Протокол Пред. лица для опознания в условиях, исключающих визуальное наблюдение им опознающего.
  33. Протокол предъявления предмета для опознания.
  34. Протокол опознания трупа.
  35. Постановление о возбуждении перед судом ходатайства о производстве обыска (выемки) в жилище.
  36. Постановление о производстве обыска (выемки) в случаях, не терпящих отлагательств.
  37. Уведомление о производстве осмотра жилища, обыска (выемки) в жилище.
  38. Постановление о производстве обыска (выемки)
  39. Протокол обыска (выемки).
  40. Протокол следственного эксперимента.
  41. Постановление о получении образцов для сравнительного исследования.
  42. Протокол получения образцов для сравнительного исследования.
  43. Постановление о производстве осмотра жилища в случаях, не терпящих отлагательств.
  44. Протокол осмотра жилища (помещения)

Алгоритм систематизации

В следственных подразделениях России сложился следующий примерный алгоритм систематизации материалов несложного уголовного дела, когда речь идет об одном обвиняемом при небольшом количестве эпизодов/составов преступлений:

  1. Все документы уголовного дела должны быть пронумерованы, аккуратно подшиты, по возможности в твердых обложках; желательный объем 1-го тома примерно 250 листов. При необходимости можно и больше, но не желательно.
  2. Указания руководителя следственного органа о направлении расследования, производстве отдельных следственных действий, планы расследования по делу подшиваются перед постановлением о возбуждении уголовного дела (черновые подшивки). При подготовке уголовного дела для передачи обвиняемому и его защитнику в порядке ст. 217 УПК РФ (для ознакомления) упомянутые указания оставляются в материалах, в случае, если они носят процессуальный характер, например, обязывают следователя провести следственные действия. Если же указания касаются непроцессуальных вопросов: тактики расследования, необходимости устранения допущенных ошибок и т.п., то они изымаются из дела и приобщаются к надзорному производству (НП). Это касается и планов расследования. Это также непроцессуальные документы.
  3. При направлении уголовного дела в суд сразу после передней обложки подшивается бланк справки о результатах судебного рассмотрения, а также опись.
  4. Далее за описью в начале дела располагаются: постановление о возбуждении уголовного дела (постановление о принятии дела к производству), рапорты (заявления) и материал проверки (объяснения, справки),
    послужившие основанием для возбуждения уголовного дела. Чаще всего именно здесь размещается блок материалов доследственной проверки или результатов оперативно-розыской деятельности.
  5. Постановления об изъятии и передаче уголовного дела, постановления о принятии дела к производству, постановления о продлении сроков следствия и содержания под стражей (с постановлением о возбуждении ходатайств перед судом о продлении стражи10), постановле-ния о приостановлении и возобновлении предварительного расследования, уведомления об этом соответствующих участников процесса.
  6. Протоколы осмотра места происшествия, осмотра трупа, постановления о назначении судебных экспертиз, протоколы ознакомления обвиняемых и потерпевших с постановлениями о назначении экспертиз, заключения экспертов, протоколы ознакомления с заключениями экспертов, протоколы допросов экспертов.
  7. Постановления и протоколы о производстве выемок, обысков, осмотров ве­щественных доказательств, постановления о признании и приобщении вещественных доказательств, расписки о возврате, расписки о передаче на ответственное хранение.
  8. Постановления о признании потерпевшим, протоколы допросов потерпевшего, постановления о признании представителем или законным представителем. За протоколами допроса потерпевшего идет весь характеризующий его материал, в том числе документы, удостоверяющие его личность.
  9. Протоколы допросов свидетелей. При допросе одного и того же лица несколько раз протоколы подшиваются вместе, по хронологии (по датам).
  10. Материалы, собранные в связи с привлечением лица в качестве об­виняемого: протоколы задержания в порядке ст.ст. 91–92 УПК РФ, постановления о применении и изменении меры пресечения; ордер адвоката-защитника, показания, данные им в качестве свидетеля, подозреваемого, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, протокол допроса обвиняемого, протоколы последующих следственных действий (допросы, очные ставки, следственные эксперименты, проверки показаний на месте) с его участием (подшивать по хронологии). После протоколов следственных действий по каждому обвиняемому сразу следует подшивать характеризующий его материал.
  11. Иногда далее подшивают блок документов — результатов оперативно-розыской деятельности: отдельные поручения следователя в порядке ст. 38 УПК РФ, справки оперативников о проделанной работе, протоколы, акты применения служебно-розыскной собаки, постановления о рассекречивании сведений и др.
  12. Материалы, устанавливающие и характеризующие личность обвиняемого: копия паспорта (свидетельство о рождении, карточка формы № 1), справки о судимостях, состоянии здоровья, сос­таве семьи, наградах, характеристики, требование о судимостях, копии приговоров. При этом ответ на запрос следует подшивать сразу после соответствующего запроса. После каждого запроса должен быть ответ. Кроме того, следует подшить все ответы по судимостям за требованием о судимостях. При этом запросы с приговорами нужно расположить по хронологии (от более ранних к более поздним). Запросы и характеристики также следует подшивать не в разброс, а «блоком». Если направляются напоминания, подшивать за запросом, по которому направлено напоминание.
  13. Иное: исковые заявления, постановления о наложении ареста на имущество, вклады, протоколы наложения ареста; постановления о передаче ценностей на хранение.
  14. Постановления о прекращении уголовного дела (уголовного преследования), о выделении материалов.
  15. Представления в порядке ч. 2 ст. 158 УПК РФ.
  16. Протокол об объявлении обвиняемому и его защитнику об окончании следствия.
  17. Протокол ознакомления потерпевшего с материалами дела (уведомления).
  18. Протокол ознакомления обвиняемого с материалами дела, графики ознакомления, ходатайства и постановления о разрешении ходатайств. По некоторым уголовным делам, например, по обвинению в совершении преступления, предусмотренного соответствующим пунктом ч. 2 ст. 105 УК РФ, здесь же подшиваются отдельные протоколы ознакомления обвиняемых с их правами по ч. 5 ст. 217 УПК РФ (вопросы суда присяжных и прочее).
  19. Обвинительное заключение со списком лиц и справкой (ст. 220 УПК РФ).
  20. Уведомление потерпевшему, а также обвиняемому и его защитникам о направлении дела в суд.
  21. Расписка в получении обвинительного заключения.

Если материалов больше, чем 1 том, целесообразно разделять документы не произвольно, а так: во 2-й (отдельный) том выделить только «блок» (следственные действия и за ними характеризующий материал) потерпевшего и «блоки» (следственные действия и за ними характеризующий материал) на обвиняемого.

При составлении документов следует обязательно оставлять поля для подшивки. Как подшить протокол следственного действия, если там не соблюдены поля? Надо вырезать полосу белой бумаги шириной 2,5 см по высоте протокола. Приложить этот вырезанный листок вплотную к левому краю протокола и склеить скотчем (вертикально од-ной полосой) с обеих сторон. Скотч ровнее ложится, если его держать за оба конца над местом склеивания и начинать опускать на листки с центральной части скотча. Затем на ту же ширину (2,5 см) загнуть по вертикали правую часть протокола и оставить в таком положении. Теперь можно подшивать. И текст в протоколе будет читаться, и протокол не будет торчать из дела.

Систематизация материалов уголовного дела

Как известно, в деятельности следователя существенную роль играют не только его специальные знания, профессиональные навыки и интуиция, способность не только логически мыслить, но и умение ясно, точно и однозначно выражать свои мысли языковыми средствами.

Совершенно нереально предположить (это подтверждает и следственная практика), что обвинительный акт, написанный группой лиц, будет отвечать предъявляемым к нему требованиям. Вполне очевидно, что обвинительный акт, написанный разными людьми, каждому из которых присуща своя манера изложения, будет страдать стилистическим разнобоем, окажется неудобочитаемым и неясным.

По нашему мнению, обвинительный акт по многоэпизодным групповым уголовным делам должен составлять только руководитель группы.

Как устанавливаются сроки следствия уголовных дел: особенности, порядок, последствия Каждое уголовное дело в зависимости от состава преступления, его обстоятельств, собранных доказательств, показаний участников, имеет несколько этапов рассмотрения. Основным моментом запуска рассмотрения уголовного производства считается направление заявления о совершенном или готовящемся преступлении от любого гражданина или физического лица в письменной или устной форме.

Для таких дел наиболее приемлемо размещение материалов по эпизодам и лицам, участвовавшим в преступной деятельности, а именно:

  1. Первый том (группа томов):
    1. Постановление о возбуждении уголовного дела (дел), о принятии его к производству, о создании следственной группы, об изменении в ее составе.
    2. Протоколы ознакомления обвиняемых с составом следственной
      группы11.
    3. Постановления о продлении сроков следствия и содержания обвиняемых под стражей.
    4. Постановления о соединении, выделении дел, указания о проведении дополнительного расследования.
    5. Материалы, полученные следователями до возбуждения дела (результаты проверочных, оперативно-розыскных мероприятий).
      Чаще всего подшивается в начало материалов по каждому из эпизодов преступлений.
  2. Второй том (группа томов) — материалы, касающиеся отдельных
    эпизодов и причастных к ним лиц:
    1. Постановления о назначении экспертиз и ревизий; заключения и акты; протоколы ознакомления с последними.
    2. Постановления и протоколы производства выемки документов,а также различные материалы, полученные из учреждений, организаций и предприятий (с запросами о них).
    3. Представления в порядке ч. 2 ст. 158 УПК РФ.
  3. Третий том (группа томов):
    1. Материалы по конкретным эпизодам преступной деятельности в хронологическом порядке. По каждому эпизоду — показания свидетелей и потерпевших, бухгалтерские и прочие документы.
      Здесь же материалы, касающиеся всех или нескольких эпизодов и лиц. Размещение документов о мероприятиях, относящихся к нескольким обвинениям, следует описывать в справочном листке к этому тому, группе томов (неофициальный документ).
    2. Здесь же могут быть размещены данные, характеризующие потерпевших.
  4. Четвертый том (группа томов): материалы по поводу привлечения в качестве обвиняемых. По каждому обвиняемому группируются в определенной последовательности:
    1. Его показания, будучи свидетелем, подозреваемым;
    2. Само обвинение и показания по предъявленному обвинению.
    3. Протоколы последующих допросов обвиняемого. Собственноручные заявления, ходатайства.
    4. Документы, характеризующие личность: справки о судимости,
      состоянии здоровья, составе семьи, наградах, характеристики (работа, место жительства и др.), копии приговоров по предыдущим
      судимостям и т. д.
    5. Постановления и протоколы производства выемок и обысков.
    6. Постановления и иные документы по поводу ареста на имущество.
  5. Пятый том (группа томов):
    1. Постановления о прекращении дела в отношении отдельных
      лиц, в части отдельных эпизодов и др.
    2. Постановления о выделении материалов (дел) в отдельные производства и описи этих материалов.
    3. Документы по поводу окончания следствия и ознакомления
      обвиняемых и их защитников с материалами дела.
    4. Ходатайства стороны защиты и решения следователя по ним,
      включая материалы проведения дополнительных следственных
      действий.
    5. Обвинительное заключение со всеми приложениями. Документы
      о направлении дела в суд.

Важно

Первым этапом механизма рассмотрения дела является возбуждение уголовного производства следователем, дознавателем или прокурором. Оно происходит, если факт совершения преступления полностью доказан, проведены все необходимые экспертизы и проверки. Срок возбуждения уголовного производства может длиться до 30 дней по ходатайству о продлении его следователем или дознавателем.

Контроль соблюдения законодательства

Контроль и надзор за органами производящими расследование осуществляет прокуратура. Именно это организация имеет право истребовать уголовное дело для проведения проверки. Поэтому некоторые граждане, которые недовольны ходом расследования уголовного дела могут обратиться в органы прокуратуры с жалобой на действия следователя или дознавателя, изложив подробно свои недовольства.

Поделиться с друзьями

Юридическая техника составления

Понятие и классификация протоколов предварительного следствия

Протоколы –это самый распространенный процессуальный документ, разновидность процессуальных документов информационно-удостоверительного характера. В отличие от постановлений и других документов властно-распорядительного характера протоколы не содержат каких-либо властных предписаний. Исключением является протокол задержания, в котором отражаются и действия и решения. Он специфичен, так как в нем содержатся элементы постановления и протокола. Протокол – процессуальный документ, в котором лишь фиксируется факт производства, содержание и результаты конкретного уголовно-процессуального действия.

В действующем УПК РФ имеются нормы, посвященные только содержанию протоколов следственного действия (ст. 166), устного заявления (ст. 141) и явки с повинной (ст. 142). Структура некоторых протоколов была разработана Следственным комитетом при МВД России.

Значение письменной формы протоколов состоит в том, что следователь передает доказательственную информацию другим адресатам доказывания, при этом сам познает такую информацию и удостоверяет ее истинность.

Протоколы как письменные документы предварительного следствия, на наш взгляд, можно разделить на следующие виды:

2. Удостоверяющие обстоятельства и факты, установленные при производстве всех следственных действий, кроме допросов, содержащие данные, непосредственно воспринятые следователем, т.е. являющиеся доказательством в соответствии со ст. 87 УПК РФ (протоколы осмотра места происшествия, трупа, предметов, документов (ст.ст. 177, 178, 180 УПК РФ), освидетельствования (ст. 180 УПК РФ), обыска или выемки (ст.ст. 182, 183 УПК РФ), предъявления для опознания (ст. 193 УПК РФ), осмотра и выемки задержанных почтово-телеграфных отправлений (ст. 185 УПК РФ), следственного эксперимента (ст. 181 УПК РФ), проверки показаний на месте (ст. 194 УПК РФ), получения образцов для сравнительного исследования (ст. 202 УПК РФ).

3. Отражающие действия следователя по обеспечению законных прав и интересов участников процесса или требований закона (например, протоколы ознакомления подозреваемого, обвиняемого, его защитника с постановлением о назначении экспертизы (ст. 195 УПК РФ), ознакомления с заключением эксперта (ст. 206 УПК РФ), предъявления для ознакомления защитнику материалов уголовного дела в ходе предварительного расследования (п. 6 ч. 1 ст. 53 УПК РФ), уведомления об окончании следственных действий (ст.ст. 217, 225 УПК РФ), ознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей, обвиняемого и (или) его защитника с материалами уголовного дела (ст.ст. 216, 217, 218, ч. 2 ст. 225 УПК РФ).

4. Являющиеся юридической формой фиксации поводов к возбуждению уголовного дела: протоколы принятия устного заявления о преступлении (ст. 141 УПК РФ), явки с повинной (ст. 142 УПК РФ).

5. Указывающие на применение мер процессуального принуждения (протоколы задержания (ст. 92 УПК РФ), наложения ареста на имущество (ст. 115 УПК РФ).

2. Организационные документы

предварительного следствия

Напомним, что организационными документами предварительного следствия мы считаем те, которые имеют косвенное значение по отношению к установлению обстоятельств дела или обеспечению прав личности.

К числу организационных документов, по нашему мнению, относятся статистические карточки о результатах рассмотрения дела судом первой инстанции (форма № 6); опись документов, находящихся в деле; приказы о создании следственно-оперативной группы; планы совместных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; требования о вызове следственно-заключенного из СИЗО; рапорт о выдаче задержанного из ИВС для производства следственных действий; служебная переписка (например, сопроводительные письма о направлении материалов при объявлении подозреваемого, обвиняемого в розыск, о направлении характеристики или копии приговора, ксерокопии формы № 1 в ответ на запрос следователя и др.); справка о личности разыскиваемого; статистические карточки.

Указанные документы достаточно широко распространены при расследовании уголовных дел: одни из них оформляются в процессе расследования по делу и в нем содержатся, другие при принятии по делу окончательного решения в дело не подшиваются.

Охарактеризуем назначение этих документов.

Опись документов, находящихся в уголовном деле.

Закон (ч. 1 ст. 217 УПК РФ) обязывает следователя по окончании предварительного следствия предъявить обвиняемому и его защитнику все материалы дела в подшитом и пронумерованном виде.

Опись – это перечень всех письменных документов, содержащихся в деле, составленный в порядке нумерации его листов.

Уголовно-процессуальный закон не предусматривает составления описи имеющихся в деле документов, а лишь обязывает выполнить следующее требование: предъявить материалы дела в пронумерованном виде. Не секрет, что многие следователи в силу загруженности и ряда других причин пользуются этим пробелом закона, представляя материалы дела для ознакомления пронумерованными, но без описи.

Опись документов, находящихся в деле, подшивается после статистической карточки (форма № 6), предшествует всем материалам и не включается в нумерацию листов. В ней содержатся порядковые номера документов, их краткие наименования, а также ссылки на листы дела, на которых эти документы находятся.

Опись как организационный документ предварительного расследования составляется не только в случае принятия окончательного решения по делу, но и при направлении дела на судебно-психиатрическую экспертизу, по подследственности и др. Опись облегчает поиск того или иного документа любому участнику уголовного судопроизводства.

Положением об организации взаимодействия подразделений органов внутренних дел Российской Федерации при раскрытии и расследовании преступлений, утвержденным приказом МВД России от 2 марта 2008 г. № 280, предусмотрена основная организационная форма взаимодействия: следственно-оперативная группа (СОГ). Согласно п. 11 данного положения решение о создании специализированной СОГ оформляется приказомначальника соответствующего ОВД.

По общему правилу, в материалах уголовного дела содержатся приказы о создании всех СОГ, кроме дежурной.

Указанное выше положение предусматривает, что следователь и сотрудник оперативного подразделения разрабатывают версии и составляют планследственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, который утверждается их непосредственными начальниками (п. 37).

Планы расследования в зависимости от объема охватываемой ими деятельности следователя и других членов СОГ можно подразделить на следующие группы:

а) планы на стадии реализации оперативных материалов;

б) планы производства отдельных следственных действий;

в) планы проведения конкретных этапов расследования;

г) планы расследования по отдельным делам (или эпизодам);

д) планы работы следователя по нескольким делам, находящимся в его производстве.

На наш взгляд, во всех случаях, когда у следователя появляется возможность составить письменный план расследования, следует отдавать предпочтение именно этой форме. По сравнению с мысленным планом она имеет следующие преимущества:

– письменная форма плана конкретизирует мысли следователя;

– изложенный в такой форме план зрительно отражает процесс расследования, способствуя тем самым конкретному воспроизведению отдельных его сторон;

– письменный план облегчает следователю запоминание большого количества фактических данных, связей между ними и причин, вызвавших их появление;

– эта форма плана позволяет следователю осуществлять самоконтроль, а руководителю следственного органа и других подразделений – контролировать как процесс планирования, так и выполнение предусмотренных планом конкретных мероприятий.

Таким образом, составленный письменно согласованный план следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий используется как одно из средств улучшения качества расследования уголовных дел.

Письменные планы расследования подшиваются только в уголовные дела, не оконченные производством, следовательно, в прекращенных или направленных в суд делах не содержатся.

На практике следователями нередко применяются неофициальные (в виде черновых набросков, кратких конспектов) планы. В них перечисляются следственные действия и другие мероприятия, которые необходимо провести по отдельному уголовному делу (или эпизоду), составные части характеризующего материала на обвиняемых и потерпевших. Такие упрощенные планы позволяют не упустить производство того или иного следственного действия, запросить все характеристики, копии приговоров и т.п., что способствует ритмичности следственной работы, не вызывает у следователя необходимости постоянно возвращаться к материалам дела.

При расследовании по сложному делу к плану согласованных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий может прилагаться различная вспомогательная документация, способствующая систематизации, обобщению доказательств, обладающая наглядностью и помогающая уяснить важные обстоятельства расследования. Например, на прилагаемых к планам схемах могут быть показаны:

– структура того или иного предприятия (учреждения или организации);

– движение материальных ценностей в процессе производства соответствующей продукции и ее реализация;

– движение документов в конкретном учреждении;

– взаимосвязь между различными организациями;

– связи проходящих по делу обвиняемых и др.

В уголовных делах встречаются и такие организационные документы, которые можно назвать служебной перепиской (сопроводительными письмами). К их числу, например, относятся письма о направлении материалов на объявление подозреваемого, обвиняемого в розыск, о направлении ксерокопии формы № 1 в ответ на запрос, о направлении исполненного поручения в порядке ст. 152 УПК РФ; письмо на имя руководителя банка о направлении для исполнения постановления о наложении ареста на денежные вклады обвиняемого; письмо в отделение связи о направлении для исполнения постановления о наложении ареста на почтово-телеграфные отправления.

Оформление, содержание и форма сопроводительных писем не регламентированы процессуальным законом. Однако составление этих организационных документов в практике расследования крайне необходимо. В частности, по исходящему номеру и дате можно установить, своевременно ли следователь объявил подозреваемого, обвиняемого в розыск; сопроводительное письмо объясняет появление в деле фотографии с формы № 1, которая была использована при предъявлении для опознания.

В процессе предварительного расследования следователи по имеющимся в их производстве делам заполняют несколько видов статистических карточек. Составление этих документов урегулировано совместным ведомственным актом: Приказом МВД России от 29 декабря 2005 г. № 1070, утвердившим Положение «О едином порядке регистрации уголовных дел и учете преступлений».

Содержание и назначение статистических карточек будут раскрыты в рамках самостоятельной лекции.

Статистическая карточка (форма № 6) о результатах рассмотрения дела судом первой инстанции приобщается к уголовному делу на каждого обвиняемого, подшивается перед описью документов, находящихся в деле, и нумерации не подлежит.

Своевременное оформление и направление по принадлежности статистической карточки формы № 6 позволяет накапливать информацию о результатах рассмотрения дела, систематизировать ее и представлять заинтересованным лицам.

Объявляя подозреваемого, обвиняемого в розыск, следователь составляет справку о личности разыскиваемого. Обязательность оформления данной справки предусмотрена п. 6.1.8. Инструкции об организации и тактике розыскной работы органов внутренних дел, утвержденной приказом МВД России от 5 мая 1993 г. № 213. Справка о личности разыскиваемого является неотъемлемой частью любого материала, который готовит следователь на объявленного в розыск.

В процессе расследования уголовных дел следователи оформляют требованияв следственный изолятор и подразделение охранно-конвойной службы о вызове арестованных из СИЗО в ИВС для производства следственных действий. Вызов арестованного, облеченный в форму именно такого организационного документа, сложился в многолетней практике.

Целый ряд документов, которые мы относим к организационным, составляется в случаях принятия мер к возмещению материального ущерба, причиненного потерпевшему или юридическому лицу.

Например, при возмещении стоимости причиненного ущерба предприятию, учреждению или организации работник бухгалтерии выдает лицу, возместившему ущерб, два экземпляра квитанции к приходному ордеру. Один экземпляр квитанции подшивается в уголовное дело. Если стоимость возмещена путем перевода денег, к делу приобщается копия почтового перевода. В случае возмещения стоимости ущерба, возврата похищенной или аналогичной вещи и т.п. лицо, которому был причинен вред, собственноручно оформляет расписку.

Во всех перечисленных документах указывается, кто, кому, когда и в какой сумме возмещает деньги (или другое имущество) в счет погашения ущерба. Эти организационные документы в обязательном порядке содержатся в уголовном деле.

Федеральный закон «О воинской обязанности и военной службе» от 28 марта 1998 г. № 53-ФЗ (ч. 5 ст. 4) обязывает органы предварительного следствия в двухнедельный срок информировать военные комиссариаты о возбуждении или прекращении уголовных дел в отношении граждан, состоящих или обязанных состоять на воинском учете, либо о направлении указанных уголовных дел в суд. Форма такого сообщения (уведомления) законом не предусмотрена, поэтому, на наш взгляд, может быть как устной, так и письменной. Более предпочтительным представляется письменный документ в виде служебного письма. С одной стороны, письменная форма позволяет проконтролировать своевременность выполнения следователем этой обязанности, с другой стороны, дает возможность сотрудникам военкомата знать о важных процессуальных решениях, принимаемых в отношении военнослужащих, военнообязанных и призывников. Сообщение военкомату приобщается к материалам уголовного дела.

Нами обозначены лишь наиболее распространенные в практике предварительного расследования организационные документы.

Постановление от 26 ноября 2013 года

Российская Федерация По делу № 22К-6842/2013 Принято Приморским краевым судом

  1. Информация по делу №22К-6842/2013
  2. Судья: Барабаш О.В. Дело № 22 – 6842/13
  3. АПЕЛЛЯЦИОННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕ
  4. г.Владивосток 26 ноября 2013 г.
  5. Приморский краевой суд в составе:
  6. председательствующего судьи: Сабашнюка А.Л.,
  7. при секретаре: Славинской И.В.,
  8. с участием прокурора: Медовщиковой М.С.,
  9. заявителя – адвоката Петрова А.И.,
  10. обвиняемого ФИО7,
  11. рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу заявителя адвоката Петрова А.И. в интересах обвиняемого ФИО7, в порядке ст. 125 УПК РФ на постановление Первореченского районного суда г. Владивостока от 04 сентября 2013 года, которым жалоба адвоката Петрова А.И. в интересах обвиняемого ФИО7 об обязывании следователя Мазняк К.А. предъявить для ознакомления дело № в прошитом и пронумерованном виде вместе с описью — оставлена без удовлетворения.
  12. Заслушав доклад судьи Сабашнюка А.Л., мнение обвиняемого ФИО7, адвоката Петрова А.И., поддержавших доводы апелляционной жалобы и просивших об отмене постановления, мнение прокурора Медовщиковой М.С., полагавшей постановление оставить без изменения, суд апелляционной инстанции
  13. Установил:

  14. Адвокат Петров А.И. в интересах обвиняемого ФИО7 обратился в суд с жалобой в порядке ст. 125 УПК РФ, указав в обоснование следующее.
  15. В производстве СЧ ГУ МВД России по ДВФО находится уголовное дело №, возбужденное в отношении ФИО7 по обвинению в совершении преступления, предусмотренного ч.4 ст.159 УК РФ.
  16. Предварительное расследование по делу закончено, материалы уголовного дела в 59 томах предъявлены защитнику и обвиняемому для ознакомления без описи.
  17. Полагает, что отсутствие описи затрудняет выполнение ст. 217 УПК РФ, кроме того дате основание предполагать, что дело будет перешито. Считает, что ст. 217 УПК РФ обязывает следователя предъявить обвиняемому и его защитнику прошитые и пронумерованные материалы дела, что подразумевает за собой наличие описи.
  18. Просит обязать следователя Мазняк К.А. предъявить для ознакомления материалы уголовного дела в прошитом и пронумерованном виде вместе с описью.
  19. Судом принято решение об оставлении жалобы без удовлетворения.
  20. В апелляционной жалобе адвокат Петров А.И.с постановлением суда не согласен, просит отменить, вынести новое решение об удовлетворении жалобы, так как не согласен с выводами суда о том, что отсутствие описи не является препятствием для изучения материалов дела и не затрагивает интересов обвиняемого.
  21. Считает, что ненадлежащее оформление предоставленных для выполнения требований ст. 217 УПК РФ материалов уголовного дела затрудняет доступ к правосудию и тем самым нарушает конституционные права обвиняемого ФИО7
  22. В возражениях на апелляционную жалобу и.о. прокурора Первореченского района А.В. Бадеев с доводами жалобы не согласен, полагает их необоснованными, а постановление суда первой инстанции законным и обоснованным, не подлежащим отмене, а жалобу удовлетворению.
  23. В судебном заседании обвиняемый ФИО7 и адвокат Петров А.И., поддержали доводы апелляционной жалобы, просили удовлетворить её по основаниям, изложенным в ней и направить материалы жалобы на новое судебное рассмотрение.
  24. Прокурор в судебном заседании полагал постановление суда законным и обоснованным, просил оставить его без изменения.
  25. Выслушав участников судебного заседания, изучив доводы апелляционной жалобы и предоставленные материалы, суд апелляционной инстанции находит постановление Перворе6ченского районного суда Приморского края от 04 сентября 2013 г. не подлежащим отмене либо изменению.
  26. По смыслу закона, в порядке ст. 125 УПК РФ помимо постановлений дознавателя, следователя, руководителя следственного органа об отказе в возбуждении уголовного дела и о прекращении уголовного дела судебному обжалованию подлежат и иные решения и действия (бездействие) должностных лиц, принятые на досудебных стадиях уголовного судопроизводства, если они способны причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства или иных лиц, чьи права и законные интересы нарушены, либо могут затруднить доступ граждан к правосудию.
  27. Из текста жалобы заявителя следует, что он просит обязать следователя Мазняк К.А. предъявить для ознакомления материалы уголовного дела в прошитом и пронумерованном виде вместе с описью, так как дело было предъявлено без описи, что нарушает конституционные права ФИО7 и затрудняет доступ к правосудию.
  28. Как следует из постановления, суд первой инстанции, выслушав участников судебного разбирательства, исследовав представленные материалы пришел к выводу об отсутствии оснований к удовлетворению жалобы. При этом суд мотивировал свое решение и привел конкретные фактические обстоятельства, позволившие придти к данному выводу и, у суда апелляционной инстанции отсутствуют объективные основания подвергать сомнению данный вывод суда первой инстанции, поскольку постановление следователя составлено в соответствии с требованиями ст. 171 УПК РФ и не содержат нарушений указанной статьи.
  29. Обсуждая доводы защиты о том, что материалы дела без описи не являются материалами дела в соответствии с требованиями ст. 217 УПК РФ, суд первой инстанции обоснованно указал о том, что нормами УПК РФ не предусмотрено при выполнении требований ст. 217 УПК РФ наличие описи в деле, довод защиты о том, что впоследствии уголовное дело возможно будет перешито, является лишь предположением адвоката, а суд не вправе принимать решение на предположениях.
  30. В соответствии со ст. 217 УПК РФ следователь предъявляет обвиняемому и защитнику прошитые и пронумерованные материалы уголовного дела. Данные действия участниками судебного разбирательства не оспаривались.
  31. Составление описи по уголовному делу регламентируется приказом МВД РФ от 20.06.2012 № 615 «Об утверждении Инструкции по делопроизводству в органах внутренних дел Российской Федерации», а не уголовно-процессуальным кодексом РФ.
  32. Суд апелляционной инстанции находит необоснованными доводы апелляционной жалобы адвоката Петрова А.И. прежде всего потому, что они являлись предметом обсуждения в суде первой инстанции и получили надлежащую оценку суда.
  33. Обсуждая доводы апелляционной жалобы адвоката о том, что отсутствие описи способно причинить ущерб конституционным правам и свободам обвиняемого, либо затруднить доступ к правосудию, а составление описи регламентируются инструкцией по делопроизводству, суд апелляционной инстанции признает их несостоятельными, поскольку все доводы заявителя были проверены судом и им дана правильная оценка, выводы суда подтверждены ссылками на исследованные доказательства и правовые нормы.
  34. При установленных обстоятельствах, по мнению суда апелляционной инстанции обжалуемое постановление Первореченского районного суда г. Владивостока является законным и обоснованным, а доводы апелляционной жалобы адвоката Петрова А.И., действующего в интересах обвиняемого ФИО7, не подлежащими удовлетворению.
  35. Нарушений уголовно — процессуального закона, влекущих отмену, либо изменение постановления судом апелляционной инстанции не установлено.
  36. На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 389.13, 389.20, 389.33 УПК РФ, суд апелляционной инстанции
  37. Постановил:

  38. Постановление Первореченского районного суда г. Владивостока Приморского края от 04 сентября 2013 года по жалобе адвоката Петрова А.И. в интересах обвиняемого ФИО7 – оставить без изменения, апелляционную жалобу адвоката Петрова А.И. – без удовлетворения.
  39. Апелляционное постановление вступает в законную силу немедленно и может быть обжаловано в порядке главы 47.1 УПК РФ в течение одного года с момента вступления постановления суда апелляционной инстанции в силу.
  40. Председательствующий: А.Л. Сабашнюк

Должна ли находиться опись в уголовном деле при ее ознакомлении

Защитник по уголовному делу не видит описи

Защитник по уголовному делу в силу статьи 217 УПК РФ знакомится с материалами уголовного дела и казалось бы, нет никаких двойственных пониманий. Однако, как показывает опрос и научные исследования на деле существует ряд проблем по реализации профессионального права адвоката.

В части 1 ст. 217 УПК РФ упоминается уведомление, которым следователь сообщает защитнику и подзащитному об окончании следствия и готовит для просмотра подшитое и пронумерованное уголовное дело.

На практике по Закону защитнику по уголовному делу следователь не дает возможности знакомиться, и делать выписки об участниках следственных действий, по которым принято решение о сохранении их личных сведений в тайне в силу части 9 ст. 166 УПК РФ. Следовательно, защитник не знакомится с постановлением, в котором следователь «засекретил» сведения этих участников следственных действий.

Для чего законом предусмотрена нумерация материалов уголовного дела? Отвечаю, чтобы исключить в последующем замену пронумерованных документов после ознакомления с делом. После ознакомления с делом, следователь не имеет право видоизменять прошитые и пронумерованные материалы уголовного дела, если же такое происходит, то в обязательном порядке об этом извещается защитник по уголовному делу.

На практике адвокат сталкивается с другой технологией ознакомления с документами. Нумерация страниц материалов уголовного дела «четко» законодательно не закреплена и в большинстве случаев следователи скрепляют листки дела временными «нитками» и нумеруют легкоистираемым карандашом. Конечно такое пренебрежение к делу способствует разного рода «незамеченным» злоупотреблениям со стороны следствия, а адвокат в силу своей беспечности не сможет доказать факт существующего подлога документов или их изменения.

Вот примерная статистика «неаккуратности» завершения дел.

По опросу почти 100% защитников видят на листках уголовного дела нумерацию сделанную карандашом, а при выборочной независимой проверке было установлено, что в 2000 уголовных делах нумерация выполнена именно карандашом вперемешку с химическими чернилами.

В чем же подрывается профессиональное право защитника по уголовному делу и проблемы при ознакомлении с материалами дела по завершению следственных действий?

Смысл статьи 217 УПК сводится к тому, что защитник, просмотрев и ознакомившись со всеми документами в уголовном деле, оставляет у себя в памяти то, что видел и внутренняя часть дела, последовательно пронумерованная этому всему свидетельство. Однако, если у следователя после ознакомления адвокатом с делам в виду плохого исполнения закона в части нумерации дела, будет иметься возможность произвести замену нужного ему документа, то вся процедура статьи 217 УПК сводится на нет и теряет своею процессуальную привлекательность.

Проблема нумерации уголовного дела тесна, связана с не составлением описи документов в деле. Защитники по уголовному делу частно не придают этому нарушению следственного делопроизводства должного внимания. Не надо забывать, что просмотр документов уголовного дела необходимо начинать с описи и потом дальше. Опытные адвокаты при ознакомлении с делом производят фотографирования тех частей уголовного дела, которые легко могут быть изменены. В частности это касается описи документов.

По тематики документации завершенных уголовных дел, подготовленных следователями на подпись к прокурору, проведено научное исследование, которое показало неутешительные результаты нарушений. Вот их показатели.

В 100% проработанных уголовных дел все-таки имелась опись. Однако в 75% опрошенные защитники по уголовным делам высказывались о том, что при исполнении ими условий статьи 217 УПК РФ следователи просто отказывались составлять опись ссылать на «придирчивость» адвокатов к формальности немеющей особо значения к ознакомлению с делом.

Более того, 45% опрошенных защитников пояснили, что в судебном разбирательстве ими были, обнаружили документы, которые не были вписаны в материалы уголовного дела в процессе исполнения статьи 217 УПК РФ. Данные факты опытные адвокаты доказали сличив свои фотодокументы описи и некоторых листков уголовного дела с фактическими материалами уголовного дела поступившие в суд.

2. Право знакомится с материалами судебного дела, делать выписки, снимать копии имеют лица, участвующие в деле, и иные лица в случаях, предусмотренных Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и федеральными законами.

3. Ознакомление сторон и других лиц, участвующих в деле, с материалами судебного дела производится с письменного разрешения:

  1. судьи, в производстве которого находится дело, а в его отсутствие — замещающего судьи (в соответствии с установленной на судебном составе взаимозаменяемостью судей);
  2. председательствующего судьи — по делам, рассматриваемым коллегиально, в его отсутствие — членов судебной коллегии.

В случае отсутствия указанных лиц ознакомление с материалами судебного дела производится с письменного разрешения председателя судебного состава, членом которого является судья.

Постановление № 22-4028

Вопреки выводам суда в материалах надзорных производств формируемых в прокуратуре района и СО по району СУ СК РФ по Иркутской области имеются экземпляры постановления от 22.09.2012г. о принятии уголовного дела к производству и.о.

заместителя руководителя СО по району СУ СК РФ по Иркутской области Ч. с его подписью. Указывает, что отсутствие в материалах уголовного дела постановления и.о. заместителя руководителя СО по району СУ СК по Иркутской области Ч.

о принятии уголовного дела к производству, является технической ошибкой следователя, который не приобщил указанное постановление в материалы дела при формировании дела в суд.

При этом, считает, что указанная допущенная техническая ошибка устранима в судебном заседании.

При вынесении постановления о направлении уголовного дела прокурору, в нарушение ст.

Здесь мы рассмотрим самую суровую меру пресечения — заключение под стражу (для краткости — арест). Необходимо помнить, что человек может быть заключен под стражу только на основании судебного решения.

Статья 108 УПК РФ предусматривает, что заключение под стражу применяется в отношении лиц, подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений, за которые предусмотрено наказание в виде лишения свободы на срок свыше двух лет, если невозможно примененить иную, более мягкую меру. В исключительных случаях арест применяется и в отношении подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, за которое предусмотрено наказание в виде лишения свободы на срок менее двух лет. В этом случае арест может быть применен только при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств: подозреваемый или обвиняемый не имеет постоянного места жительства в России; его личность не установлена; им нарушена ранее избранная мера пресечения; он скрылся от органов предварительного расследования .

Как себя вести при обыске?

Если они надуманны – Вы можете обжаловать Постановление следователя в суд (то есть просить суд признать Постановление и проведение обыска незаконными). В случае признания действий следственных органов незаконными доказательства, полученные в результате их, считаются недопустимыми.

Это означает также, что обыск может проводиться только по возбужденному уголовному делу. Кроме того, обыск может быть проведён не следователем, а другими сотрудниками правоохранительных органов – на основании поручения следователя.

Таким образом, Вам следует проверить наличие у обыскивающих лиц вышеуказанных документов, позволяющих им проводить обыск.

Если полномочия имеются, не стоит препятствовать проникновению сотрудников правоохранительных органов внутрь помещения, иначе они вправе провести в отношении Вас силовую акцию.

Порядок ознакомления с материалами дела лиц, участвующих в деле

1.2. Правом на ознакомление с материалами судебного дела обладают: — лица, участвующие в деле, и их представители; — иные лица в случаях, предусмотренных законом, и с разрешения председателя суда. 1.3. Ознакомление лиц, участвующих в деле, с материалами судебного дела производится по их письменному ходатайству (заявлению) с разрешения судьи, в производстве которого находится дело, а в его отсутствие – председателя судебного состава.

1.4. Ознакомление с материалами судебного дела, находящегося в архиве, производится с разрешения судьи, рассмотревшего дело, а в его отсутствие – председателя соответствующего судебного состава.

1.5. Разрешение или отказ в ознакомлении оформляется письменной резолюцией судьи, председателя судебного состава, председателя суда на заявлении (обращении).

ВЕРХОВНЫЙ СУД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Именем Российской Федерации

от 30 октября 2008 г. N ГКПИ08-1856

Верховный Суд Российской Федерации в составе:

судьи Верховного Суда Российской Федерации Емышевой В.А.,

при секретаре Гудковой Е.Ю.,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по заявлению Якунина Сергея Георгиевича о признании недействующими пунктов 9.2.1.6, 9.2.3.2 Инструкции по делопроизводству в органах прокуратуры Российской Федерации и их учреждениях, утвержденной Приказом Генерального прокурора Российской Федерации от 5 июня 2008 г. N 107,

Приказом Генерального прокурора Российской Федерации от 5 июня 2008 г. N 107 утверждена Инструкция по делопроизводству в органах прокуратуры Российской Федерации и их учреждениях.

Якунин С.Г. обратился в Верховный Суд Российской Федерации с заявлением об оспаривании пунктов 9.2.1.6, 9.2.3.2 Инструкции по делопроизводству в органах прокуратуры Российской Федерации и их учреждениях, утвержденной Приказом Генерального прокурора Российской Федерации от 5 июня 2008 г. N 107 (далее — Инструкция).

Заявитель считает, что пункты 9.2.1.6, 9.2.3.2 Инструкции, регламентирующие порядок прошивания и нумерации уголовных дел, противоречат нормам УПК РФ и нарушают его права, как участника уголовного судопроизводства, в т.ч . на ознакомление с материалами уголовного дела.

По мнению заявителя, простое прошивание страниц уголовного дела, нумерация страниц простым карандашом допускает возможность изменения материалов уголовного дела после ознакомления с ним обвиняемого.

О дне слушания дела заявитель извещен надлежащим образом.

Представитель Генеральной прокуратуры Российской Федерации И.Н. Корнилова возражала против удовлетворения заявленных требований, ссылаясь на то, приказ об утверждении и введении в действие Инструкции был издан в соответствии с Федеральным законом «О прокуратуре Российской Федерации», оспариваемые положения Инструкции не противоречит федеральному законодательству.

Выслушав доводы представителя Генеральной прокуратуры Российской Федерации И.Н. Корниловой, проверив оспариваемые нормы на предмет их соответствия федеральному закону, Верховный Суд Российской Федерации находит заявленные требования необоснованными и не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 1 статьи 17 Федерального закона от 17.01.1992 N 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» Генеральный прокурор Российской Федерации издает обязательные для исполнения всеми работниками органов и учреждений прокуратуры приказы, указания, распоряжения, положения и инструкции, регулирующие вопросы организации деятельности системы прокуратуры Российской Федерации и порядок реализации мер материального и социального обеспечения указанных работников.

Реализуя предоставленные ему полномочия, Генеральный прокурор Российской Федерации Приказом от 5 июня 2008 г. N 107 утвердил оспариваемую Инструкцию, которая устанавливает на единой основе систему делопроизводства в Генеральной прокуратуре Российской Федерации, прокуратурах субъектов Российской Федерации, приравненных к ним прокуратурах, прокуратурах городов и районов, других территориальных и специализированных прокуратурах, в научных и образовательных учреждениях Генеральной прокуратуры, а также в Следственном комитете при прокуратуре Российской Федерации и входящих в его систему органах и учреждениях (пункт 1.1). Инструкция согласована с Федеральным архивным агентством 26 февраля 2008 года.

В соответствии с пунктом 1 Приказа Генерального прокурора РФ от 20 марта 2002 г. N 10 организационно-распорядительные документы Генеральной прокуратуры Российской Федерации, носящие нормативно-правовой характер, затрагивающие права, свободы и обязанности человека и гражданина, подлежат опубликованию в журнале «Законность».

Оспариваемая Инструкция не подлежит опубликованию, поскольку носит ведомственный характер и не содержит правовых норм, затрагивающих права, свободы и обязанности человека и гражданина.

Согласно статье 217 УПК РФ следователь предъявляет обвиняемому и его защитнику подшитые и пронумерованные материалы уголовного дела (ч. I). При этом федеральным законодательством не установлен порядок технического формирования дел.

Пунктом 9.2 оспариваемой Инструкции установлен порядок формирования, оформления и оперативного хранения дел, надзорных и наблюдательных производств.

Согласно пункту 9.2.1.6 Инструкции подлежат обязательной нумерации листы с последующим составлением внутренней описи документов в каждом томе всех уголовных дел. Нумеруются все листы простым карандашом, цифры проставляются в правом верхнем углу листа.

Пунктом 9.2.3.2 установлено, что документы в уголовные дела подшиваются по мере их составления или поступления. Все документы во всех уголовных делах должны быть подшиты или сброшюрованы не менее чем в четыре прокола. Не допускается вложение документов в конверты к томам уголовных дел.

Таким образом, установленный оспариваемыми положениями Инструкции порядок технического формирования уголовных дел не противоречит федеральному законодательству и не нарушает прав заявителя на ознакомление с материалами дела.

Доводы заявителя о том, что простое прошивание страниц уголовного дела и нумерация страниц простым карандашом допускает возможность изменения материалов уголовного дела после ознакомления с ним обвиняемого, суд считает необоснованными.

В соответствии с оспариваемой Инструкцией документы в уголовные дела подшиваются по мере их составления или поступления, все документы во всех уголовных делах должны быть подшиты или сброшюрованы не менее чем в четыре прокола (п. 9.2.3.2). Внутренняя опись дела (тома) составляется на отдельном листе по установленной форме, которая содержит сведения о заголовках, номерах, датах документов и номерах листов дела (п. 9.2.1.7), во всех уголовных делах делается заверительная надпись на бланке «Лист-заверитель» (п. 9.2.1.8).

Соблюдение данного порядка оформления уголовных дел исключает возможность изъятия из дела документов после ознакомления с ними.

Кроме того, в соответствии с частью 2 статьи 217 УПК РФ в процессе ознакомления с материалами уголовного дела обвиняемый и его защитник вправе выписывать любые сведения и в любом объеме, снимать копии с документов, в том числе с помощью технических средств.

Аналогичный порядок технического оформления дел установлен типовой инструкцией по делопроизводству в федеральных органах исполнительной власти, утвержденной Приказом Министерства культуры и массовых коммуникаций Российской Федерации от 8 ноября 2005 г. N 536 (п. 6.2.9), Инструкцией по делопроизводству в федеральной службе судебных приставов, утвержденной Приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 25 июня 2008 г. N 126 (п. 161), Инструкцией по делопроизводству в аппарате Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации, утвержденной Приказом Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации от 15 июня 2007 г. N 76 (п. 6.3.4), Инструкцией по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации, утвержденной Приказом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25 марта 2004 г. N 27 (п. 27.6), Инструкцией по делопроизводству в Министерстве юстиции Российской Федерации, утвержденной Приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 16 ноября 2007 г. N 220 (п. 153).

В соответствии с частью 1 статьи 253 ГПК РФ суд, признав, что оспариваемый нормативный правовой акт не противоречит федеральному закону или другому нормативному правовому акту, имеющим большую юридическую силу, принимает решение об отказе в удовлетворении соответствующего заявления.

Руководствуясь статьями 194 — 199, 253 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, Верховный Суд Российской Федерации

заявление Якунина Сергея Георгиевича о признании недействующими пунктов 9.2.1.6, 9.2.3.2 Инструкции по делопроизводству в органах прокуратуры Российской Федерации и их учреждениях, утвержденной Приказом Генерального прокурора Российской Федерации от 5 июня 2008 г. N 107, — оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Кассационную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в течение 10 дней со дня его принятия в окончательной форме.

Ранее я уже писал о практических аспектах реализации обвиняемым и его защитником права на ознакомление с материалами уголовного дела (например, в статье «Ограничение времени ознакомления с материалами уголовного дела обвиняемого и адвоката: закон и последствия»). В связи с актуальностью этого процессуального вопроса и частыми обращениями ко мне, как своевременными, так и «после пожара», приведу несколько советов.

Соответствие документов инструкции по делопроизводству

Прежде всего, не следует поддаваться на уговоры следователей и начинать знакомиться с материалами уголовного дела, пока они не подшиты, листы томов дела не пронумерованы и не опечатаны. Каждый том уголовного дела должен быть сформирован в соответствии с требованиями Инструкции по делопроизводству в органах внутренних дел Российской Федерации, утверждённой Приказом МВД РФ от 20 июня 2012 года № 615.

Опись материалов находящихся в томе уголовного дела должна соответствовать требованиям указанной Инструкции. Поэтому при ознакомлении с материалами уголовного дела необходимо обращать внимание на соответствие наименований и дат документов, указанных в описи тома дела, фактическим наименованиям и датам документов, содержащихся в томе. При обнаружении несоответствия (несоответствий) следует заявить следователю письменное ходатайство об устранении нарушения и предоставлении возможности вновь ознакомиться с тем или иным документом. Вот пример такого ходатайства.

Ходатайство об устранении нарушений в материалах уголовного дела

Следователю 1 отдела СЧ СУ УВД по ЦАО
ГУВД по городу Москве
Мусиенко П.В.
адвоката НО «Тверская областная коллегия адвокатов»
Нагорного Е.А.
в защиту интересов обвиняемого М.

ХОДАТАЙСТВО
об устранении недостатков, допущенных при формировании сто шестого тома уголовного дела

Ознакомившись с томом № 106 уголовного дела (далее «том») № 380210 в порядке ст. 217 УПК РФ, мною обнаружены нарушения ч. 1 ст. 217 УПК РФ и Инструкции по делопроизводству в органах внутренних дел Российской Федерации, утверждённой Приказом МВД России № 615 от 20.06.2012г. (далее Инструкция).

Обложка тома не соответствует требованиям пункта 201 Инструкции, а именно на обложке тома отсутствуют: полное и сокращённое наименование органа внутренних дел и структурного подразделения; номер уголовного дела; заголовок дела; дата заведения и окончания дела, срок хранения, инвентарный номер.

В описи документов тома отсутствуют даты документов, поименованных под номерами: 4, 31, 42-44, 47-49, 52-55.

В пункте описи 37 указано на наличие в томе некого Соглашения о назначении организатора размещения облигаций без указанного номера и даты.

В пункте № 42 описи указано на наличие в томе некого Заявления на передачу векселей без № и даты.

В пункте № 43 описи указано на наличие в томе Акта приёма-передачи векселей без № и даты.

В пункте № 47 описи указано на наличие в томе Заявления на передачу векселей без № и даты.

В пункте № 49 описи указано на наличие Акта приёма-передачи векселей» без № и даты.

В пункте № 52 описи указано на наличие Акта принятия векселя к платежу без № и даты.

В нарушение требований п. 206 и п. 207 Инструкции в конце внутренней описи документов, находящихся в деле, не произведена итоговая запись, в которой цифрами и прописью должно быть указано количество внесённых в неё документов и листов с заверением этой надписи подписью сотрудника, оформившего опись, а также отсутствует заверительный лист, подшитый в конце дела с данными о количестве листов, подшитых в дело с заверением подписью сотрудника, оформившего том дела.

Указанные нарушения п.п. 28.10, 193, 205, 206, 207 Инструкции не позволяют идентифицировать находящиеся в томе уголовного дела документы с документами, указанными в описи тома и гарантировать неизменяемость материалов тома дела после ознакомления, что приводит к нарушению прав обвиняемого М. при выполнении требований ст. 217 УПК РФ.

В соответствии со ст. ст. 16, 53, 120-122, 219 УПК РФ

ПРОШУ:

1. Приобщить настоящее ходатайство к материалам уголовного дела.

2. Привести обложку тома № 106 и опись документов этого тома в соответствие с Инструкцией по делопроизводству в органах внутренних дел Российской Федерации, утверждённой Приказом МВД России № 615 от 20.06.2012г., и устранить нарушения п.п. 206 и 207 указанной Инструкции.

3. Повторно обеспечить возможность реализовать права, предусмотренные ст. 217 УПК РФ путём предоставления возможности надлежащего ознакомления с содержанием тома № 106 после устранения указанных в настоящем ходатайстве нарушений.

Адвокат Нагорный Е.А.

Ходатайство о возврате уголовного дела прокурору

Процессуальные документы (протоколы, постановления) должны быть составлены в строгом соответствии с требованиями норм УПК РФ. Обнаруженные дефекты в процессуальных документах, которые впоследствии, скорее всего, будут указаны в обвинительном заключении в качестве доказательств обвинения, могут стать основанием для возвращения судом уголовного дела прокурору или признания этих процессуальных документов недопустимыми доказательствами. Поэтому при обнаружении таких дефектов не следует заявлять о них следователю. Заявите в протоколе ознакомления с материалами уголовного дела ходатайство о проведении предварительного слушания по делу и укажите, что мотивированное ходатайство заявите в суде.

Пример 1

Пример из ходатайства в Мещанский районный суд г. Москвы о возврате уголовного дела прокурору (см. «Мошенничество, совершённое организованной группой либо в особо крупном размере» в статье «Преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности – «палка о двух концах»):

«…В связи с многочисленными нарушениями норм УПК РФ, допущенными в ходе предварительного расследования уголовного дела, мною на стадии ознакомления с материалами уголовного дела заявлено ходатайство о проведении предварительного слушания по основаниям для возврата дела прокурору для устранения препятствий его рассмотрения судом. …

… Шестое. В соответствии с ч. 1 ст. 18 УПК РФ уголовное производство в Российской Федерации ведётся на русском языке.

Между тем, часть документов (доказательств), подтверждающих обвинение составлено на иностранном языке, как следует из обвинительного заключения (л.д. 1860-1861, 1875-1876). И, в обвинительном заключении не приводиться не только краткое содержание указанных доказательств, но отсутствует надлежащим образом заверенный перевод этих доказательств (документов) на русский язык.

Более того, даже наименование некоторых документов в перечне доказательств обвинения приводится также на иностранном языке (л.д. …).

Данное обстоятельство не только является нарушением требования п. 5 ч. 1 ст. 220 УПК РФ, но делает невозможным, препятствует обвиняемому и защитнику знакомиться с содержанием указанных доказательств обвинения, а суду оценивать приобщенные на иностранном языке доказательства для цели принятия правильного судебного решения».

Приведённый довод защиты указан в постановлении Мещанского районного суда г. Москвы от 27.06.2017 года и стал одним из оснований возврата уголовного дела № 01-0429/2017 прокурору для устранения препятствий его рассмотрения судом.

Пример 2

Следующий пример хоатайства о возвращении уголовного дела прокурору:

В Перовский районный суд г. Москвы
адвокатов Анисимова А.К. и Нагорного Е.А.
в защиту обвиняемых В. и К.

ХОДАТАЙСТВО
о возвращении уголовного дела прокурору для устранения препятствий его рассмотрения судом
(в порядке п. 2 ч. 2 ст. 229 УПК РФ)

Изучив материалы уголовного дела и копию обвинительного заключения, считаем, что уголовное дело подлежит возвращению прокурору для устранения препятствий его рассмотрения судом по следующим основаниям.

Первое. Согласно ст. 83 УПК РФ протоколы следственных действий допускаются в качестве доказательств, если они соответствуют требованиям, установленным УПК РФ.

В соответствии с п. 1 ч. 3 ст. 166 УПК РФ в протоколе следственного действия указываются: место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты.

В силу ч. 6 ст. 166 УПК РФ все внесённые в протокол следственного действия замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями лиц, участвовавших в следственном действии.

При ознакомлении с материалами уголовного дела, мы обнаружили, что в ряде протоколов следственных действий с участием В. проставленные им рядом со своей подписью даты их подписания замазаны следователем и указаны даты производства следственных действий, не соответствующие фактическим датам. В частности, в Томе № 1:

— лист дела 89 в протоколе ознакомления с постановлением о назначении судебной экспертизы от 13.07.2018 года дата фактического подписания 09.07.2018 г. проставленная В. замазана;
— лист дела 96 в протоколе ознакомления с заключением эксперта от 13.07.2018 г. дата фактического подписания 09.07.2018. проставленная В. замазана;
— лист дела 105 в протоколе ознакомления с постановлением о назначении судебной экспертизы от 13.07.2018 г. дата фактического подписания 09.07.2018 г. проставленная В. замазана;
— лист дела 112 в протоколе ознакомления с заключением эксперта от 13.07.2018 г. дата фактического подписания 09.07.2018 г. проставленная В. замазана;
— лист дела 115 в протоколе ознакомления с постановлением о назначении судебной экспертизы от 13.06.2018 г. дата фактического подписания 26.06.2018 г. проставленная В. замазана;
— лист дела 122 в протоколе ознакомления с заключением эксперта от 13.06.2018 г. дата фактического подписания 26.06.2018 г. проставленная В. замазана;
— лист дела 159 в заявлении В. об отказе от услуг адвоката С. дата фактического подписания 26.06.2018 г. проставленная В. замазана;
— лист дела 163 уведомление о предъявлении обвинения датировано следователем 13.06.2018 г., а дата, проставленная В. — 26.06.2018 г.;
— лист дела 166 в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого от 13.06.2018 г. дата фактического подписания 26.06.2018 г. проставленная В. замазана;
— лист дела 167 в расписке о получении копии постановления о привлечении в качестве обвиняемого от 13.06.2018 г. дата фактического подписания 26.06.2018г. проставленная В. замазана;
— листы дела 168, 169, 170, 171 в протоколе допроса от 13.06.2018г. дата фактического подписания 26.06.2018 г. проставленная В. замазана;
— листы дела 194 и 195 в протоколе ознакомления с материалами уголовного дела от 13.06.2018 г. дата фактического подписания 26.06.2018 г. проставленная В. замазана.
Далее, в Томе № 2:
— лист дела 57 в уведомлении В. о предъявлении обвинения от 24.07.2018 г. дата фактического подписания 09.07.2018 г., проставленная В. замазана;
— лист дела 58 в заявлении В. об отказе от услуг переводчика дата фактического подписания 09.07.2018 г., проставленная В. замазана;
— листы дела 60, 61 в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого от 24.07.2018 г. дата фактического подписания 09.07.2018 г., проставленная В. замазана;
— лист дела 62 в расписке В. о получении копии постановления о привлечении в качестве обвиняемого от 24.07.2018 г. дата фактического подписания 09.07.2018 г., проставленная В. замазана;
— листы дела 64,65,66 в протоколе допроса обвиняемого В. от 24.07.2018 г. дата фактического подписания 09.07.2018 г., проставленная В. замазана;
— лист дела 73 в протоколе уведомления об окончании следственных действий от 24.07.2018 г. дата фактического подписания 09.07.2018 г., проставленная В. замазана.

Кроме того, замазаны белой краской даты, проставленные К. в заявлении об отказе от услуг переводчика (Том 1 л.д. 42) и в расписке о получении постановления о привлечении в качестве обвиняемого (Том 2 л.д. 52).

Таким образом, имеет место фальсификация вышеуказанных протоколов следственных действий, а равно служебный подлог, выразившийся в исправлении дат, искажающих их действительное содержание…».

Приведённый довод защиты указан в постановлении Перовского районного суда г.Москвы от 19.04.2019 года и стал одним из оснований возврата уголовного дела прокурору для устранения препятствий его рассмотрения судом (см. статью «Ляпы обвинения как опорные пункты защиты»).

Цель защиты при ознакомлении с материалами уголовного дела

Не случайно в формулировках норм статьи 217 УПК РФ используется термин «ознакомление», который не подразумевает «изучение» или «исследование». В соответствии с обвинительно-репрессивным характером уголовного судопроизводства, цель следователя при предоставлении материалов уголовного дела обвиняемому и защитнику в порядке статьи 217 УПК РФ именно ознакомление и желательно, скорое. Цель и суть защиты – не формальный просмотр материалов дела (ознакомление), а изучение материалов до степени их абсолютного знания. Только при таком подходе право обвиняемого на защиту может быть реализовано полностью.

По сложным составам преступлений в сфере экономики (часть 4 ст. 159, часть 3 ст. 160, ст. 172, 174, 174.1 и др.) изучение материалов уголовных дел с множеством финансово-экономических документов и экспертных заключений представляет собой нелёгкую задачу, в том числе и для суда. Поэтому нельзя к стадии ознакомления с материалами уголовного дела относиться небрежно, формально, уповая на призрачные возможности процессуалистов кустарного производства «порешать вопросы». Тем более что и для этого «метода защиты» нужны вменяемые процессуальные основания, почерпнутые, опять-таки из досконального знания материалов уголовного дела.

Понятно, что вышеприведённые советы по процессуальным действиям на стадии ознакомления с материалами уголовного дела не являются, во-первых, исчерпывающими, во-вторых, – панацеей успешной защиты. Но в любом случае, основа успешной защиты по уголовному делу лежит в совершенном знании уголовного процесса.

Опись документов находящихся в уголовном деле № 555001

123

г. Челябинск 25 августа 2005 г.
(место составления)

Дознаватель ООД и АП ГУ ФССП РФ по Чел. обл. юрист 2 класса Шалашов В.Г.

(наименование органа дознания, звание, фамилия, инициалы дознавателя)

в помещении отдела дознания

(каком именно)

на основании ходатайства Щукаревой Л.Д. и Воронина Д.В.

(фамилия, имя, отчество обвиняем и (или) его (ее) защитника)

об ознакомлении с материалами уголовного дела совместно,

(совместно или раздельно)

руководствуясь частью второй ст. 225 УПК РФ, предъявил Щукаревой Л.Д. Воронину Д.В.

(кому именно)

обвинительный акт и материалы уголовного дела № 555000 и обвинительный акт

Щукарева Л.Д. и Воронин Д.В.

(фамилия, инициалы обвиняем и (или) его (ее) защитника)
был и ознакомлен ы с материалами уголовного дела, содержащимися в 1 томе/томах

на 95 листах в подшитом и пронумерованном виде и обвинительным актом, с вещественными доказательствами: материалами исполнительного производства № 201/01 — постановление о возбуждении исполнительного производства(л.д.62), постановление о наложении ареста(л.д.63), акт ареста (л.д.64), акт изъятия арестованного имущества (л.д. 65).

(какими именно)

иными материалами

(аудио-, видеозаписями, фотографиями и т.п.)

путем личного прочтения

(личного прочтения или оглашения и кем именно)

По ходатайству была воспроизведена
(фамилия, инициалы) (аудио-, видеозапись)
Ознакомление с материалами уголовного дела начато “ 25 августа 2005 г.
в 10 ч 00 мин., окончено “ 25 августа 2005 г. в 14 ч 00 мин. согласно

прилагаемому графику (при его наличии).

После ознакомления с материалами уголовного дела от обвиняем ой и (или) его (ее)

защитника Щукаревой Л.Д. и Воронина Д.В.

(фамилии, инициалы)

ходатайства или иные заявления поступили

(поступили, не поступили)

Содержание заявления: С материалами уголовного дела и обвинительным актом ознакомлены в полном объеме, заявлений, дополнений не имеем. Ходатайствуем об особом порядке судебного разбирательства.

Обвиняем ая Щукарева
(подпись)

Защитник(и) Воронин

(подпись)

(подпись)

(подпись)

Протокол прочитан лично

(лично или вслух дознавателем)

Замечания к протоколу нет

(содержание замечаний либо указание на их отсутствие)

Обвиняем ая Щукарева
(подпись)

Защитник Воронин

(подпись)

Настоящий протокол составлен в соответствии со ст. 166, 167 и частью второй ст. 225 УПК РФ.

Дознаватель Шалашов

(подпись)

МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА СУДЕБНЫХ ПРИСТАВОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УГОЛОВНОЕ ДЕЛО

№ 555001

ЩУКАРЕВОЙ ЛЮБОВЬ ДМИТРИЕВНЫ

По обвинению______________________________________________________

В совершении преступления предусмотренного статьей 315 УК РФ.

Том_______________________________

Количество листов__80______

Опись документов находящихся в уголовном деле № 555001

№ п/п Наименование документа страницы
Постановление о возбуждении уголовного дела
Рапорт судебного пристава-исполнителя Алексеева В.А.
Объяснение Алексеева В.А. 3-4
Объяснение Прониной Н.Л.
Объяснение Дмитриева А.Ф.
Объяснение Щукаревой Л.Д. 7-8
Объяснение Светлова Н.Х.
Запрос старшему судебному приставу Советского РПСП
Ответ на запрос
Копия исполнительного листа № 1014 от 18.03.2005г.
Копия пост-я о возбуждении исп. пр-ва №201/01 от 20.03.2005г.
Копия требования к ООО «Луч» от 20.05.05
Копия требования к ООО «Луч» от 20.06.05
Копия книги исходящей корреспонденции
Допрос судебного пристава исполнителя Алексеева В.А. 17-20
Допрос свидетеля Прониной Н.Л. 21-23
Допрос свидетеля Светлова Н.Х. 24-26
Постановление о признании потерпевшим Дмитриева А.Ф. 27-28
Дорос потерпевшего Дмитриева А.Ф. 29-31
Постановление о производстве выемки 32-33
Протокол выемки 34-36
Протокол осмотра изъятых в ходе выемки документов 37-39
Постановлении о возб. Исп. производства от 20.03.05г.
Требование от 20.05.05
Требование от 20.06.05
Корешок квитанции
Постановление о приобщении вещественных док-в к уг. делу 44-45
Запрос в бухгалтерию ООО «Луч»
Ответ на запрос
Копии представленных материалов
Запрос мировому судье на решение суда
Сопроводительное письмо
Копия решения суда
Ордер адвоката Воронина Д.В.
Допрос подозреваемой Щукаревой Л.Д. 53-56
Постановление об избрании меры пресечения 57-58
Подписка о невыезде и надлежащем поведении
Требование в ИЦ ГУВД Челябинской области
Ксерокопия паспорта Щукаревой Л.Д.
Запрос в психиатрическую больницу
Запрос в наркологический диспансер
Запрос на характеристику по месту работы подозреваемой
Запрос на характеристику по месту жительства подозреваемой
Характеристика Щукаревой Л.Д. с места работы
Характеристика на Щукареву Л.Д. с места жительства
Обвинительный акт 68-74
Уведомление потерпевшему
Протокол ознакомления потерпевшего с материалами уг. дела 76-77
Протокол уведомления об окончании следственных действий
Протокол ознакомления обвиняемого с материалами уг. дела 79-80

«Согласен» 1

Прокурор Советского района

г. Челябинска

советник юстиции

__ подпись__ Н.В. Иванов

«___26___» _____июля______ 2005 г.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ № 555001

о возбуждении уголовного дела

и принятия его к своему производству

г. Челябинск «23» июля 2005 г.

16 ч 30 мин.

Старший дознаватель отдела дознания Главного управления ФССП РФ по Челябинской области, юрист 2 класса Шалашов В.Г., рассмотрев рапорт судебного пристава-исполнителя Советского РПСП г. Челябинска Алексеева В.А. зарегистрированный в КУЗ СП № 26 от 20.07.2005 г. Советского РПСП г. Челябинска, и материалы предварительной проверки,-

УСТАНОВИЛ:

Щукарева Л. Д., являясь директором ООО «Луч» и обязанной согласно вступившего в законную силу решения мирового судьи 1 – го участка Советского района г. Челябинска Максимова Н.Н. «о взыскании с ООО «Луч» начисленной, но невыплаченной заработной платы Дмитриеву А.Ф.», несмотря на неоднократные требования судебного пристава исполнителя Алексеева В.А. злостно не исполняет решение суда.

Принимая во внимание, что имеются достаточные данные, указывающие на признаки преступления, предусмотренного статьей 315 УК РФ, руководствуясь ст. 140, 145, 146 (147) и частью первой ст. 156 УПК РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

1. Возбудить уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного статьей 315 УК РФ.

Возбудить уголовное дело в отношении Щукаревой Любови Дмитриевны, в действиях которой усматриваются признаки состава преступления, предусмотренного ст. 315 УК РФ.

2. Уголовное дело принять к своему производству и приступить к его расследованию.

3. Копию настоящего постановления направить прокурору Советского района г. Челябинска.

Старший дознаватель В.Г. Шалашов

Копия настоящего постановления направлена прокурору Советского района г. Челябинска «__26___»_____июля______2005 г. в _17_ ч. _00_ мин.

О принятом решении сообщено заявителю – Алексееву В.А. и лицу, в отношении которого возбуждено уголовное дело – Щукаревой Любовь Дмитриевне.

Старший дознаватель В.Г. Шалашов

Виза старшего судебного пристава

о регистрации в КУЗ СП

Старшему судебному приставу

Советского РПСП г. Челябинска

Советнику юстиции 3 класса

Симонову Л.Б.

РАПОРТ

об обнаружении признаков преступления

Докладываю в соответствии со ст. 143 УПК РФ о том, что у меня на исполнении находится исполнительное производство № 201/01, возбужденное 20.03.2005года на основании поступившего исполнительного листа № 1014, выданного 18.03.2005 года мировым судьей судебного участка № 1 Советского района г. Челябинска. » О взыскании с ООО «Луч» долга в виде начисленной, но невыплаченной заработной платы в размере 10000 рублей в пользу Дмитриева А.Ф.

В рамках исполнения данного исполнительного производства, 20.05.2005 года, мною выставлялось требование директору ООО «Луч» Щукаревой Л.Д., о выполнении решения суда и выплате долга по начисленной, но невыплаченной заработной плате Дмитриеву А.Ф.. Требования было вручено Щукаревой Л.Д. лично под роспись. При этом Щукарева Л.Д. была предупреждена об уголовной ответственности по ст. 315 УК РФ. Данное требование Щукаревой Л.Д. исполнено не было и мною 20.06.2005 года было выставлено повторное требование. Однако, несмотря на это Щукарева Л.Д. решение суда не исполнила, хотя для этого на предприятии имелось достаточно средств для этого.

Считаю, что в действиях Щукаревой Л.Д. присутствуют признаки преступления, предусмотренного статьей 315 УК РФ.

20.07.2005г.

Судебный пристав – исполнитель

Советского РПСП г. Челябинска Алексеев В.А.

ШТАМП

Зарегистрировано в КУЗ СП за № 26

20.07.2005 года.

О Б Ъ Я С Н Е Н И Е

Гор. Челябинск «21» июля 2005 г.

Старший дознаватель ООД и АП ГУ ФССП РФ по Челябинской области, юрист 2 класса Шалашов В.Г.

получил объяснение от гр. РФ Алексеева В.А.

1. Фамилия, имя, отчество: Алексеев Владимир Антонович

3. Место и дата рождения: город Челябинск, 15.06.1981г.

4. Адрес: город Челябинск, ул. Кирова 18 — 46__№ телефона: 265-58-98

5. Гражданство РФ 6. Национальность: русский

7. Паспорт или другие документы: служебное удостоверение ТО № 225566, выд. ГСП

Челябинской области 25.01.2003г.

8. Образование: Высшее

9. Место работы и должность, № телефона: подразделение судебных приставов

Советского района г. Челябинска, судебный пристав – исполнитель. Тел.: 262-33-33.

10. Статья 51 Конституции РФ мне разъяснена и понятна, показания

даю Добровольно, подпись

11. По существу заданных вопросов могу пояснить следующее:

Я работаю судебным приставом – исполнителем Советского РПСП города Челябинска. В настоящее время у меня на исполнении находится исполнительное производство № 201/01, о взыскании начисленной, не выплаченной заработной платы в сумме 10000 с ООО «Луч», в пользу Дмитриева А.Ф. которое было возбуждено мною 20.03.2003 года на основании поступившего мне на исполнение исполнительного листа № 1014, выданного18.03.2005 года, мировым судьей судебного участка №1 Советского района г. Челябинска. В рамках данного исполнительного производства мною 20.05.2005 года директору ООО «Луч» Щукаревой Л.Д., было вынесено требование о исполнении решении суда и выплате Дмитриеву А.Ф. долга по начисленной, но невыплаченное заработной плате. Я предупредил Щукареву Л.Д. об уголовной ответственности, предусмотренной ст. 315 УК РФ, о чем Щукарева Л.Д. расписалась в полученном ею лично требовании.

подпись Алексеев В.А.

Данное требование Щукарева Л.Д. не исполнила, и я 20.06.2005 года выставил ей повторное требование и вновь разъяснил ей статью 315 УК РФ. Повторное требование было направлено Щукаревой Л.Д. заказным письмом на адрес ООО «Луч». Факт получения данного требования подтверждается почтовой квитанцией с подписью секретаря Щукаревой Л.Д. – Прониной Н.Л.. После этого я неоднократно разговаривал со Щукаревой Л.Д. по телефону, говорил ей о необходимости исполнить решение суда. Однако Щукарева Л.Д. все мои требования проигнорировала, и я выставил ей требование о предоставлении бухгалтерской документации – кассовой книги, приходно-расходных ордеров. После изучения предоставленной документации я пришел к выводу о том, что на ООО «Луч» осуществляется движение денежных средств в объеме намного большем, чем необходимо для исполнения решения суда.

С моих слов записано верно, мною прочитано.

Подпись: Алексеев

Опросил: Шалашов

О Б Ъ Я С Н Е Н И Е

Гор. Челябинск «22» июля 2005 г.

Старший дознаватель ООД и АП ГУ ФССП РФ по Челябинской области, юрист 2 класса Шалашов В.Г.

получил объяснение от гр. РФ Прониной Н.Л..

1. Фамилия, имя, отчество: Пронина Наталья Леонидовна

3. Место и дата рождения: город Челябинск, 24.07.1976г.

5. Адрес: город Челябинск, ул. Манакова 8 — 86__№ телефона: 262-98-35

5. Гражданство РФ 6. Национальность: русская

7. Паспорт или другие документы: паспорт 25 78 986321, выд. Советским РУВД г.

Челябинска 05.10.2004г.

8. Образование: Среднее

9. Место работы и должность, № телефона: домохозяйка.

10. Статья 51 Конституции РФ мне разъяснена и понятна, показания

даю Добровольно, подпись

11. По существу заданных вопросов могу пояснить следующее:

Я работаю секретарем в ООО «Луч». Директором предприятия является Щукарева Л.Д.. 21.06.2005г. я находилась офисе. Около 14 часов к нам на предприятия пришла почтальонша и принесла заказное письмо от судебного пристава – исполнителя Советского РПСП города Челябинска Алексеева В.А. Я расписалась в прилагаемой к письму квитанции и забрала письмо. В мои должностные обязанности входит распечатка писем их чтение и последующее распределение их должностным лицам нашего предприятия. Полученное мной письмо от судебного пристава – исполнителя Советского РПСП города Челябинска Алексеева В.А. было адресовано руководителю нашего предприятия Щукаревой Л.Д. и содержало требование об исполнении решения суда о выплате долга по заработной платы нашему бывшему работнику Дмитриеву А.Ф.. Я зарегистрировала это письмо в книге регистрации входящей корреспонденции и передала лично в руки Щукаревой Л.Д. .

С моих слов записано верно, мною прочитано.

Подпись: Пронина Опросил: (подпись) Шалашов

О Б Ъ Я С Н Е Н И Е

Гор. Челябинск «22» июля 2005 г.

Старший дознаватель ООД и АП ГУ ФССП РФ по Челябинской области, юрист 2 класса Шалашов В.Г.

получил объяснение от гр. РФ Дмитриева А.Ф..

1. Фамилия, имя, отчество: Дмитриев Анатолий Федорович

3. Место и дата рождения: город Челябинск, 08.09.1963г.

6. Адрес: город Челябинск, ул. Доватора 44 — 87__№ телефона: 262-38-32

5. Гражданство РФ 6. Национальность: русский

7. Паспорт или другие документы: паспорт 35 78 584219, выд. УВД Центрального района

г. Челябинска 15.11.2002г.

8. Образование: Среднее

9. Место работы и должность, № телефона: не работает.

10. Статья 51 Конституции РФ мне разъяснена и понятна, показания

даю Добровольно, подпись

11. По существу заданных вопросов могу пояснить следующее: Я ранее работал в ООО «Луч» в должности инженера. За время работы на данном предприятии мне была начислена, но не выплачено заработная плата в размере 10000 рублей. После моего увольнения с данного предприятия я неоднократно приходил к директору ООО «Луч» — Щукаревой Л.Д. и требовал от нее погашения долга. На предприятии есть деньги, оно функционирует, получает прибыль, но по какой-то причине Щукарева Л.Д. долг не погашала, постоянно говорила мне, что на предприятии нет денег. В связи с этим я был вынужден обратится в суд. 18.03.2005 года суд удовлетворил мой иск к Щукаревой Л.Д. и выдал мне исполнительный лист о взыскании с ООО «Луч» 10000 рублей в мою пользу. Данный исполнительный лист 20.03.2005г. я отдал для исполнения в Советское РПСП г. Челябинска, где судебным приставом исполнителем Алексеевым В.А. было возбуждено исполнительное производство. Со слов судебного пристава мне известно, что он 20.05.2005 года и 20.06.2005 года направлял требования об исполнении решения суда на имя директора ООО «Луч» но до настоящего времени долг мне не вернули.

С моих слов записано верно, мною прочитано.

Подпись: Дмитриев Опросил: (подпись) Шалашов

О Б Ъ Я С Н Е Н И Е

Гор. Челябинск «23» июля 2005 г.

Старший дознаватель ООД и АП ГУ ФССП РФ по Челябинской области, юрист 2 класса Шалашов В.Г.

получил объяснение от гр. РФ Щукаревой Л.Д..

1. Фамилия, имя, отчество: Щукарева Любовь Дмитриевна

3. Место и дата рождения: город Челябинск 30.09.1969г.

7. Адрес: город Челябинск, ул. Свободы 12 — 38__№ телефона: 262-94-64

5. Гражданство РФ 6. Национальность: русская

7. Паспорт или другие документы: паспорт 26 79 955327, выд. Советским РУВД г.

Челябинска 15.08.2003г.

8. Образование: Среднее

9. Место работы и должность, № телефона: ООО «Луч», директор.

10. Статья 51 Конституции РФ мне разъяснена и понятна, показания

даю Добровольно, подпись

11. По существу заданных вопросов могу пояснить следующее:

Я работаю в должности директора ООО «Луч» с января 2000 года. Ранее у нас работал в должности инженера Дмитриев А.Ф.. Он уволился из ООО «Луч» в январе 2005 года. За время его работы предприятие задолжала ему заработную плату в сумме 10000 рублей. Долг, из за тяжелого финансового положения, ООО «Луч» вовремя не вернуло и Дмитриев А.Ф. обратился с иском в суд о взыскании с ООО «Луч» данной суммы. 18.03.2005 года, суд его иск удовлетворил и 20.03.2005 года в Советском РСПС г. Челябинска судебным приставом исполнителем Алексеевым В.А. было возбуждено исполнительное производство о взыскании с ООО «Луч» 10000 рублей в пользу Дмитриева А.Ф.. 20.05.2005 года я была у Алексеева В.А. на приеме и он вручил мне требование о исполнении решения суда и выплате долга по заработной плате Дмитриеву А.Ф. В этом же требовании Алексеев В.А. предупредил меня об уголовной ответственности предусмотренной статьей 315 УК РФ, о чем я и расписалась. Однако из за отсутствия денежных средств мы не смогли выплатить долг Дмитриеву А.Ф..

подпись Щукарева

Примерно через месяц я от своего секретаря Прониной Н.Л. получила еще одно требование судебного пристава Алексеева В.А. о исполнении решения суда и выплате долга по заработной плате Дмитриеву А.Ф. но до настоящего времени ООО «Луч» не рассчиталось с Дмитриевым А.Ф. так как на предприятии нет денежных средств. Все деньги приходящие на предприятие уходят на выплаты текущей заработной платы сотрудникам предприятия, на погашение кредитов и на приобретение материалов необходимых для функционирования предприятия.

С моих слов записано верно, мною прочитано.

Подпись: Щукарева

Опросил: Шалашов

О Б Ъ Я С Н Е Н И Е

Гор. Челябинск «24» июля 2005 г.

Старший дознаватель ООД и АП ГУ ФССП РФ по Челябинской области, юрист 2 класса Шалашов В.Г.

получил объяснение от гр. РФ Светлова Н.Х.

1. Фамилия, имя, отчество: Светлов Николай Хпритонович

3. Место и дата рождения: город Челябинск 14.03.1965г.

8. Адрес: город Челябинск, ул. Свободы 12 — 10__№ телефона: нет

5. Гражданство РФ 6. Национальность: русский

7. Паспорт или другие документы: паспорт 26 78 356982, выд. Советским РУВД г.

Челябинска 12.10.2004г.

8. Образование: Среднее

9. Место работы и должность, № телефона: ООО «Луч», главный бухгалтер

10. Статья 51 Конституции РФ мне разъяснена и понятна, показания

даю Добровольно, подпись

11. По существу заданных вопросов могу пояснить следующее:

Я работаю на ООО «Луч» в должности главного бухгалтера с марта 2002 года. Директором предприятия является Щукарева Л.Д. только она, согласно устава, и нормативных актов имеет право подписи финансовых документов, в том числе и на выдачу заработной платы. Без ее разрешения ни один финансовый документ исполнен быть не может. На нашем предприятии регулярно выплачивается текущая заработная плата и осуществляется погашении кредита. Основная масса поступающих на предприятие денежных средств идет на приобретение материалов, необходимых для работы предприятия. В связи с арестом нашего расчетного счета и постановкой его в картотеку часть денег за реализованную продукцию переходит на счета ООО «Тема», с которым у нас имеется соответствующий договор – поручение. Это сделано для того, чтобы обеспечить функционирование предприятия. На вопрос почему наше предприятие не выплачивает долг бывшему работнику Дмитриеву А.Ф. могу пояснить, что деньги для этого на предприятии имеются, но директор предприятия Щукарева Л.Д. сказала мне денег ему не выдавать. Почему она мне не пояснила.

С моих слов записано верно, мною прочитано.

Подпись: Светлов Опросил: (подпись) Шалашов

МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Федеральная служба судебных приставов Главное управление Федеральной службы судебных приставов Челябинской области 454021, г. Челябинск, пр. Победы 358 «В». тел. 741-15-44, факс 742-25-00
Старшему судебному приставу Советского РПСП г. Челябинска Советнику юстиции 3 класса Симонову Л.Б.
На № от

ЗАПРОС

В связи с проведением предварительной проверки по рапорту судебного пристава – исполнителя Алексеева В.А. (КУЗ СП № 26 от 20.07.2005г), прошу Вас предоставить заверенные надлежащим образом копии материалов исполнительного производства № 201/01 от 20.03.2005 года, находящегося на исполнении у Алексеева В.А..

А именно:

— Исполнительного листа № 1014 от 18.03.05.

— Постановления о возбуждении исполнительного производства № 201/01 от

20.03.2005 года

-Требований об исполнении решения суда от 20.05.05г. и 20.06.2005 года.

— книги регистрации исходящей корреспонденции.

Старший дознаватель отдела дознания

Главного Управления Федеральной

службы судебных приставов по

Челябинской области подпись В. Г. Шалашов

МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Федеральная служба судебных приставов Главное управление Федеральной службы судебных приставов Челябинской области Подразделение судебных приставов Советского района г. Челябинска 454021, г. Челябинск, пр. Славы 58 «В». тел. 741-15-44, факс 742-25-00
Старшему дознавателю ООД и АП ГУ ФССП РФ по Челябинской области юристу 2 класса Шалашову В.Г.
На № от

На Ваш запрос от 21.07.2005 номер 2547/235-05 направляю копии материалов исполнительного производства № 201/01 от 20.03.2005 года, находящегося на исполнении у Алексеева В.А.:

— Исполнительного листа № 1014 от 18.03.05.

— Постановления о возбуждении исполнительного производства № 201/01 от

20.03.2005 года

-Постановления о наложении ареста на имущество – Щукаревой Л.Д.

-Требований об исполнении решения суда от 20.05.05г. и 20.06.2005 года.

— книги исходящей корреспонденции.

Старший судебный пристав

Советского РПСП г. Челябинска

советник юстиции 3 класса подпись Симонов Л.Б.

Копия исполнительного листа № 1014 от 18.03.05. *(5)

Копия постановления о возбуждении исполнительного производства № 201/01 от 20.03.2005 года

Копия Требования от 20.05.2005 года на имя директора ООО «Луч» – Щукаревой Л.Д.

Копия Требования от 20.06.2005 года на имя директора ООО «Луч» – Щукаревой Л.Д.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *