Специалист в арбитражном процессе

14 октября 2019

Четыре случая, когда суд привлечет специалиста вместо эксперта.

Консультация специалиста может существенно повлиять на позицию суда и исход дела. Когда целесообразно привлекать специалиста в процесс?

Для разрешения многих вопросов суду требуется применение специальных знаний. Например, когда нужно оценить стоимость имущества, определить давность документа, проверить подлинности подписи и т.п. Чаще всего в таких случаях суд назначает экспертизу. Между тем, суд также вправе привлечь специалиста для получения консультации.

Чем отличается специалист от эксперта в арбитражном процессе

Эксперт, согласно ч. 1 ст. 55 АПК РФ, – это лицо, которое обладает специальными знаниями и назначается судом для дачи заключения (проведения экспертизы). Как и эксперт, специалист обладает специальными познаниями в определенном предмете. Разница между ними заключается в процессуальной роли – суд привлекает специалиста не для проведения исследования и дачи заключения, а для предоставления разъяснений, консультаций и изложения своего мнения (ч. 1 ст. 87.1 АПК). Таким образом, если эксперт выполняет исследовательскую роль, то специалист – консультационную. Это прямо подчеркивает ч. 2 ст. 87.1 АПК, в которой указывается, что специалист дает именно устную консультацию. По сути, АПК понимает под специалистом внешнего консультанта.

Арбитражно-процессуальный кодекс не содержит перечня случаев, когда привлечение специалиста обязательно для суда: его участие должно быть обусловлено обстоятельствами конкретного дела. Рассмотрим, в каких случаях это возможно.

Разъяснение вопросов, связанных с назначением экспертизы или экспертным заключением

Отличие между экспертом и специалистом заключается не в уровне их специализации, а в функции, которую каждый из них призван выполнить в процессе. Задача эксперта состоит в проведении качественного исследования и подготовке ответов на поставленные судом вопросы. Остальные моменты, относящиеся к экспертизе, но выходящие за пределы данных задач, можно отнести к компетенции специалиста, действующего в качестве независимого консультанта. Большинство случаев привлечения специалиста в судебный процесс связано именно с необходимостью осуществления этой вспомогательной по отношению к судебной экспертизе функции.

Пленум ВАС прямо предусмотрел в п. 14 постановления от 04.04.2014 №23 возможность привлечения специалиста при возникновении необходимости в анализе заключения эксперта. Такие случаи не редкость, особенно если эксперт, который провел исследование, не является в судебное заседание или не дает вразумительных ответов по вопросам, возникшим у суда.

В таких случаях специалист может выступить:

  • в качестве рецензента экспертного заключения с целью подтверждения или опровержения его достоверности, обоснованности или полноты. Наличие в деле отрицательных рецензий компетентных специалистов может стать основанием для назначения повторной экспертизы (постановление АС Поволжского округа от 30.05.2019 по делу №А55-26194/2013). Также специалист может подтвердить доводы стороны или сомнение суда в полноте экспертного исследования, что приведет к назначению дополнительной экспертизы (определение ВС РФ от 31.01.2017 по делу №А41-47572/2014);
  • как интерпретатор содержания и выводов экспертного заключения, поясняющий их более простым и понятным участникам процесса языком. В таком случае специалист разъясняет положения ранее составленного экспертного заключения (постановление АС Московского округа от 19.01.2018 по делу №А41-30004/2017).

Роль специалиста не ограничивается пост-экспертной стадией судебного спора: его также привлекают и для разрешения вопросов, связанных с назначением судебной экспертизы. Так, специалиста можно привлечь для:

  • ответа на вопрос о принципиальной возможности назначения экспертизы (постановление АС Западно-Сибирского округа от 25.04.2016 по делу №А70-8038/2015);
  • консультации относительно достаточности находящихся в деле материалов для проведения экспертизы (постановление АС Западно-Сибирского округа от 06.04.2015 по делу №А21-9745/2013);
  • помощи в формулировании вопросов эксперту (постановление 15ААС от 24.03.2017 по делу №А53-946/2016).

Таким образом, специалист оказывает помощь суду при разрешении вопроса о назначении первой, повторной или дополнительной экспертизы, а также может разъяснить или поставить под сомнение заключение эксперта.

Консультация по обстоятельствам дела, не требующим назначения экспертизы

Хотя зачастую стороны и суд рассматривают специалиста как вспомогательную по отношению к эксперту фигуру, в некоторых делах его мнение используется как самостоятельное и независимое доказательство. Ключевую роль специалист может играть при уяснении вопросов, не требующих проведения исследований в рамках судебной экспертизы, когда суду достаточно узнать компетентное мнение профессионала в узкой сфере знаний.

Основную массу таких дел составляют споры по интеллектуальной собственности, которые рассматривает Суд по интеллектуальным правам. Ч. 1 ст. 87.1 АПК гласит, что советники аппарата специализированного арбитражного суда (единственным таким судом является СИП), обладающие квалификацией, соответствующей специализации суда, могут привлекаться в качестве специалистов. Пленум ВАС уточнил это положение, указав в п. 2 постановления от 08.10.2012 №59, что таких специалистов может привлекать только тот специализированный арбитражный суд, в аппарате которого они состоят.

Таким образом, СИП вправе привлекать для участия в деле в качестве специалистов своих сотрудников, советников суда, для предоставления консультации по научным и техническим вопросам, возникшим в ходе рассмотрения спора. В силу специфики деятельности СИП практика привлечения им своих советников в качестве специалистов по делу является обыденной (определение СИП от 17.06.2019 по делу №СИП-279/2019, постановление Президиума СИП от 22.10.2018 по делу №СИП-291/2017).

В практике неспециализированных судов также встречаются случаи привлечения специалистов для дачи консультации относительно технической стороны обстоятельств дела. Однако такая практика не носит столь же обширного характера, как в СИП. В качестве примера можно привести дело №А58-9701/2017, при рассмотрении которого возник вопрос о том, мог ли использоваться для измерения температуры жидкого теплоносителя инфракрасный термометр «Компакт-200», для чего привлекли соответствующего специалиста (постановление АС Восточно-Сибирского округа от 19.07.2019 по делу №А58-9701/2017).

Установление содержания норм иностранного права

Пленум Верховного Суда указывал в п. 45 постановления от 27.06.2017 №23, что специалиста можно привлечь для установления содержания норм иностранного права.

В деле №А21-9225/2013, например, рассматривался иск акционера к нидерландской компании о признании недействительным договора купли-продажи доли российской компании. В ходе судебного разбирательства возник вопрос о том, вправе ли был управляющий нидерландской компании осуществить оспариваемую сделку без созыва общего собрания акционеров. Для ответа на него потребовалось установление норм корпоративного права Нидерландов. Для получения этой информации суд привлек иностранных специалистов – сотрудников юридической фирмы «Бейкер и Маккензи Амстердам Н.В.» и адвоката Франка Петерса. Специалисты пояснили, что согласно законодательству Нидерландов, правление общества (директор) обладает безусловными и неограниченными полномочиями и имеет право совершать сделки от имени общества независимо от того, была ли такая сделка одобрена или санкционирована акционерами (постановление АС Северо-Западного округа от 18.11.2015 по делу №А21-9225/2013).

Установление содержания норм иностранного права является обязанностью суда, и в случае возникновения такой необходимости он обязан привлечь специалиста. В противном случае вышестоящий суд может отменить решения суда на основании того, что тот не установил все обстоятельства, имеющие значение для дела (постановления АС Западно-Сибирского округа от 05.04.2019 по делу №А70-13323/2017, АС Поволжского округа от 11.02.2019 по делу №А06-2108/2016).

Обеспечение доказательств

АПК понимает под специалистом внешнего консультанта. Такое понимание отличается от подхода ГПК, который допускает привлечение судом специалиста для воспроизведения аудио- или видеозаписей, осмотра и обеспечения доказательств, оказания непосредственной технической помощи (фотографирование, отбор образцов для экспертизы, оценка имущества) (ст. 188 ГПК). Тем не менее, фактически арбитражные суды также привлекают специалистов для осуществления данных технико-вспомогательных функций.

В частности, специалиста часто привлекают для обеспечения доказательств, в отношении которых существует риск их дальнейшего искажения или уничтожения до рассмотрения дела по существу (ст. 72 АПК). В большинстве случаев такая необходимость возникает при ссылке стороны процесса на информацию, ранее опубликованную в сети Интернет, либо при необходимости доказать факт незаконного использования объектов интеллектуальной собственности. Ходатайства с такими требованиями используются в качестве альтернативы нотариальному порядку обеспечения доказательств.

Позиция большинства судов относительно возможности выбора одного из указанных порядков сводится к критерию подачи иска: если иск еще не подан, то доказательство может быть обеспечено нотариальным осмотром, а после подачи иска – также и арбитражным судом (постановления АС Центрального округа от 03.08.2016 по делу №А35-8817/2015, АС Уральского округа от 28.11.2017 по делу №А60-53741/2016).

Так, в одном из дел истец попросил суд обеспечить доказательство путем проведения специалистом по информационным технологиям осмотра компьютеров ответчика с целью выявления содержащихся в их памяти контрафактных экземпляров программ, авторские права на которые принадлежат истцу (постановление 18ААС от 21.07.2015 по делу №А76-12830/2015). Аналогичное ходатайство было удовлетворено и в рамках дела №А55-21872/2016 (постановление 11ААС от 14.10.2016).

При обеспечении доказательств судом специалист выступает в качестве дополнительного гаранта правильности осмотра и фиксации информации, реализуя скорее не консультативную, а техническую функцию.

Как мы видим, участие специалиста позволит обеспечить сохранность доказательств, оценить их с позиции технических познаний или в свете норм иностранного права. Привлечение специалиста позволит добиться справедливого и верного разрешения судебного спора.

Источник: статья Анатолия Зазулина, INTELLECT, в журнале «Арбитражная практика для юристов» (№10/2019)

Статьи экспертов юридической фирмы INTELLECT >>

коммерческие споры, корпоративные споры, споры по ВЭД, споры по интеллектуальной собственности, споры по недвижимости, трудовые споры

Энциклопедия МИП » Арбитраж » Общие положения » Специалист в арбитражном процессе

Специалист выступает в качестве полноправного участника арбитражного процесса.

Специалист в арбитражном суде: понятие

Термин «специалист» неоднократно используется в Арбитражном процессуальном кодексе РФ. По большей части, в вышеназванном Кодексе применяется понятие «специалист», под которым подразумевается физическое лицо, обладающее специальными знаниями, выходящими за общеизвестные пределы. Такое лицо приглашается в зал судебного заседания в качестве специалиста, чтобы получить от него необходимые для рассмотрения дела разъяснения, консультации, а также для выяснения его профессионального мнения по существу рассматриваемого вопроса. Зачастую, специалист привлекается к судебному разбирательству с начала судопроизводства и заканчивает свою деятельность только при закрытии дела. Соответственно, под данным понятием подразумевается полноправный участник судебного разбирательства, который должен явиться в суд по вызову, может знакомиться со всеми материалами рассматриваемого дела, заявлять ходатайства о необходимости предоставления ему различных дополнительных материалов. Следовательно, руководствуясь данным понятием, можно сделать вывод, что специалист имеет определенные права и несет обязанности, которые он должен реализовывать не только в момент консультирования участников судопроизводства по возникшим у них вопросам, но и до этого.

Несмотря на внешнюю схожесть с экспертом, специалист имеет некоторые отличительные особенности, которые отражены в его правах и обязанностях.

Права и обязанности, которыми обладает специалист в арбитражном суде

В рамках арбитражного процессуального законодательства статусу специалиста уделяется особое внимание. Вышеупомянутый кодекс очерчивает права и обязанности, которыми может обладать этот субъект судопроизводства.

Специалист выступает в качестве полноправного участника арбитражного процесса.

Следовательно, как и любое другое лицо, он обладает определенным рядом прав и обязанностей. К примеру, в ходе судебного процесса и своего допроса специалист имеет право:

  • знакомиться с материалами дела;
  • принимать участие в судебном заседании;
  • заявить ходатайство о необходимости предоставления для него дополнительных материалов;
  • отказаться от дачи консультации по заданным ему вопросам, если они не входят в его компетенцию;
  • отказаться от дачи консультации по любым заданным ему вопросам, при отсутствии у него достаточного количества необходимых для достоверного ответа материалов.

Отдельно стоит отметить тот факт, что лицо может быть вызвано в зал судебного заседания в качестве специалиста только при наличии у суда достаточного количества материалов, по которым такой участник процесса сможет дать свое заключение. Но при этом специалист, как и любой другой участник процесса, должен выполнять возложенные на него обязанности:

  • явиться в суд в назначенное время;
  • соблюдать порядок в зале судебного заседания;
  • отвечать на все поставленные ему вопросы;
  • давать консультации в устной или письменной форме;
  • давать все необходимые показания.

Стоит отметить, что специалист остается полноправным участником арбитражного процесса и после окончания консультирования субъектов судопроизводства по всем имеющимся у них вопросам. Об этом свидетельствует наличие у него целого ряда прав, которые могут быть применены лишь после окончания процесса:

  • принять участие в последующих заседаниях по данному делу;
  • получить полагающееся вознаграждение за участие в судебном разбирательстве.

Законодательством также определено требование, согласно которому специалист даже по окончании судебного процесса должен выполнять возложенную на него обязанность: ни в коем случае не разглашает сведения, составляющие государственную, служебную или коммерческую тайны, при условии, что он узнал их при реализации своего статуса в качестве специалиста в арбитражном суде.

Отказ специалиста от явки в арбитражный суд

Несмотря на то, что у специалиста есть обязанность явиться в зал заседания в назначенное время, законодательство выделяет ряд уважительных причин, когда подобная явка необязательна, к примеру:

  • болезнь, из-за которой он не может явиться в суд;
  • тяжелая болезнь члена его семьи, при отсутствии реальной возможности поручить уход за ним кому-либо другому;
  • несвоевременное вручение акта;
  • стихийные бедствия;
  • прочие обстоятельства, из-за которых специалист не может исполнить свою обязанность.

Уведомление о наличии уважительной причины, по которой специалист не имеет реальной возможности явиться в суд в назначенное время, должно быть направлено в суд заранее, до начала судебного разбирательства.

Оно может быть составлено в устной или письменной форме.

Как правило, суд предпочитает получать подобные документы в письменном виде, чтобы прикрепить их к материалам дела. Оформив причину своей неявки в письменной форме, специалист будет иметь веское доказательство отсутствия нарушений требований законодательства.

Особенности участия специалиста в суде

Законодательством предусматривается особый порядок, в соответствии с которым должен быть осуществлен вызов специалиста. Для этого такому лицу высылается копия судебного акта, в котором содержится следующая информация:

  • наименование и адрес арбитражного судебного органа, в который данное лицо вызывается в качестве специалиста для допроса;
  • время и место проведения заседания;
  • полные фамилия, имя и отчество лица, вызываемого в суд для дачи заключения;
  • наименование дела, по которому от специалиста требуется получить консультацию. Здесь же должна быть указана информация, что данное лицо вызывается в суд именно в качестве специалиста;
  • указание на действия, которые вызываемый специалист должен совершить, а также перечисление имеющихся у него прав.

Готовый судебный акт должен быть направлен лицу, которое обладает теоретическими или практическими знаниями по существу рассматриваемого в ходе судебного процесса дела. Акт должен быть направлен заказным письмом с обязательной отметкой о его вручении. В отдельных случаях акт вручается лицу, вызываемому на допрос в качестве эксперта или специалиста, непосредственно в судебном органе, осуществляющем рассмотрение дела. В случаях, когда требуется незамедлительная помощь такого эксперта или специалиста, акт высылается ему при помощи телефонограммы или по электронной почте.

Формы участия специалиста в арбитражном суде

В ходе судебного разбирательства специалист осуществляет две функции:

  • дает консультации;
  • дает заключение.

В соответствии с требованиями законодательства специалист должен давать показания по любому вопросу, поставленному перед ним участником судопроизводства. Причем он не может принимать решения о том, будет ли данный ответ полезен для дальнейшего судебного разбирательства. Следовательно, специалист должен отвечать на поставленные перед ним вопросы вне зависимости от своего мнения насчет его относимости к производству. Специалист имеет право уклониться от дачи заключения, только если он был отведен судьей.

1. В целях получения разъяснений, консультаций и выяснения профессионального мнения лиц, обладающих теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого арбитражным судом спора, арбитражный суд может привлекать специалиста.

Советники аппарата специализированного арбитражного суда, обладающие квалификацией, соответствующей специализации суда, могут привлекаться в качестве специалистов.

2. Специалист дает консультацию добросовестно и беспристрастно исходя из профессиональных знаний и внутреннего убеждения.

Консультация дается в устной форме без проведения специальных исследований, назначаемых на основании определения суда.

3. В целях получения разъяснений и дополнений по оказанной консультации специалисту могут быть заданы вопросы судом и лицами, участвующими в деле.

(Статья дополнительно включена с 8 декабря 2011 года Федеральным законом от 8 декабря 2011 года N 422-ФЗ)

Комментарий к статье 87.1 АПК РФ

Комментарий к ч.1

1. Консультация специалиста — новый вид доказательства по арбитражным делам. Соответствующие изменения внесены в ч.2 ст.64 АПК РФ. Помимо того законодателем сформулирована специально посвященная данному правовому институту, дополнительная статья — ст.87.1 АПК РФ.

2. Консультация специалиста как доказательство представляет собой единство фактических данных и процессуального источника. Не содержащий в себе фактических данных, имеющих отношение к делу документ, именуемый консультацией специалиста, так же не будет одноименным доказательством в арбитражном процессе, как и имеющие отношение к происшествию сведения, распространяемые в виде слухов, исходящие от не установленного лица. Когда же информация, о которой сначала было известно по слухам, будет сообщена специалистом в виде его консультации, на свет появится доказательство, большая часть правовой основы которого закреплена в к.с.

3. Несмотря на наименование к.с. (консультация специалиста), в ее ч.1 закреплено, прежде всего, право арбитражного суда привлекать определенных лиц в качестве специалиста. Здесь же сформулированы положения, позволяющие определить основания, цели привлечения лица в качестве специалиста.

4. Исходя из смысла заложенных в абз.1 ч.1 к.с. формулировок, фактическими основаниями привлечения лица в арбитражный процесс в качестве специалиста являются достаточные для этого данные (в том числе и доказательства), позволяющие полагать, что полученные от него сведения могут прояснить возникшие по арбитражному делу вопросы, для разъяснение которых необходимы специальные знания.

5. Арбитражный суд может привлекать специалиста в целях получения разъяснений, консультаций и выяснения профессионального мнения лиц, обладающих теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого арбитражным судом спора. Иначе говоря, цели привлечения специалиста в арбитражный процесс аналогичны целям направления запроса в порядке, предусмотренном п.1.1 ст.16 АПК РФ. От разъяснений, консультаций (мнений), полученных в связи с потупившим в орган, организацию, к лицу предусмотренного п.1.1 ст.16 АПК РФ запроса, такого рода разъяснения, консультации и мнения специалистов отличаются, прежде всего, тем, что они должны даваться в устной форме, лично лицом, вызванным в суд в качестве специалиста.

6. В абз.2 ч.1 к.с. законодатель уточняет, что в качестве специалиста могут быть привлечены советники аппарата специализированного арбитражного суда, обладающие квалификацией, соответствующей специализации суда. Одновременно Федеральным законом от 8 декабря 2011 года N 422-ФЗ внесено изменение в ч.2 ст.107 АПК РФ. С одно стороны, оно предусматривает возможность получения специалистом вознаграждение за работу, выполненную ими по поручению арбитражного суда. С другой, не позволяет выплачивать денежное вознаграждение советникам аппарата специализированного арбитражного суда, подготовившим консультацию специалиста (выступившим в арбитражном процессе в качестве специалиста).

7. C появлением в арбитражном процессе таких правовых институтов, как институт специалиста и консультации специалиста возникла необходимость расширения полномочий и самого арбитражного суда. В этой связи арбитражному суду при осуществлении действий по подготовке дела к судебному разбирательству позволено вызывать в судебное заседание специалиста (ч.2 ст.55.1, п.3 ч.1 ст.135 АПК РФ). На суд возложена обязанность заслушать устные консультации специалистов, а также огласить консультации, представленные в письменной форме (ч.1 ст.162 АПК РФ).

Комментарий к ч.2

8. В абз.1 ч.2 к.с. законодатель закрепил обязанность специалиста давать «консультацию добросовестно и беспристрастно исходя из профессиональных знаний и внутреннего убеждения». Сразу оговоримся, данная обязанность распространяется и на разъяснения, упоминаемые в п.1.1 ст.16, ч.ч.1, 4 к.с., пояснения, предусмотренные ч.2 ст.55.1 АПК РФ, дополнения, даваемые в порядке ч.4 к.с., а равно процесс высказывания собственного мнения специалистом, о которых речь идет в п.1.1 ст.16, ч.1 к.с.

9. Но что значит добросовестно, беспристрастно и т.п.? «Добросовестный» значит «честно выполняющий свои обязательства, обязанности». «Честный», в свою очередь, это «такой, который не обманывает, не совершает ничего плохого». «Беспристрастный» — «не обнаруживающий пристрастия, справедливый». Таким образом, результатом добросовестно и беспристрастно данной консультации должна быть информация, которая максимально соответствует объективной действительности, чьим бы интересам таковая не противоречила (соответствовала).

________________
См.: Ожегов С.И. Указ.соч. — С.145.

См.: Краткий толковый словарь русского языка… — С.214.

См.: Ожегов С.И. Указ.соч. — С.41.

10. Под нарушением специалистом требования добросовестности и беспристрастности при даче консультации следует понимать, в частности, обращение внимания арбитражного суда только на те обстоятельства, которые находятся в спектре интересов одной из сторон и умалчивание сведений, подтверждающих требования (возражения) другой стороны, участвующей в судебном разбирательстве, и др.

11. Следует иметь в виду, что согласно определению Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда РФ от 1 июля 1998 года сомнения в беспристрастности и объективности (а не сама беспристрастность или необъективность. — Прим. авт.) признаны фактом, достаточным для отвода при рассмотрении уголовного дела. Мы бы этот акт судебной практики судов общей юрисдикции распространили и на арбитражный процесс. Нельзя признать допустимым (имеющим юридическую силу) доказательством консультацию специалиста, когда существуют объективные сомнения в беспристрастности лица, ее подготовившего (доложившего оную суду).

12. Консультация специалистом может быть дана лишь исходя и тех профессиональных знаний, которыми он обладает. В этой связи необходимо отметить, что, с одной стороны, специалист не вправе выходить за пределы знаний, которыми он располагает. С другой, принято считать, что специалист может обладать профессиональными знаниями лишь в науке, технике, искусстве и (или) ремесле. На данное обстоятельство применительно к специальным познаниям эксперта имеется прямое указание в ч.1 ст.79 ГПК РФ, ч.1 ст.25.9 КоАП РФ, абз.2 ч.1 ст.95 НК РФ. Подобная норма права содержалась и в ч.1 ст.46 АПК РФ 1992 года, а равно в ст.78 УПК РСФСР 1960 года. Именно поэтому в источниках, посвященных правовому статусу эксперта, зачастую указывается, что эксперту не могут задаваться вопросы юридического характера. Это же правило распространялось и на специальные знания, которыми обладает специалист. В действующем АПК РФ такого положения нет. Указанный факт можно трактовать как предоставленную законодателем возможность отнесения в настоящее время к специальным знаниям и знаний юридического характера.

13. По данному пути идет практика Конституционного Суда РФ. Во многих случаях в Конституционный Суд РФ в качестве экспертов вызываются высококвалифицированные юристы (доктора и кандидаты юридических наук) и на их разрешение ставятся вопросы чисто правового характера, касающиеся трактовки и использования отдельных норм материального и процессуального права. «Сведущих в отдельных отраслях права лиц давно уже привлекают для дачи консультаций по уголовным и гражданским делам, делам об административных правонарушениях».

________________
См.: Россинская Е.Р. Настольная книга судьи: судебная экспертиза / Е.Р.Россинская, Е.И.Галяшина. — М.: Проспект, 2011. — 464 с.

14. В этой связи нам представляется правомерным в качестве специалиста в арбитражный процесс приглашать лицо, у которого есть знания, выходящие за пределы тех, которые принято считать общеизвестными для судей арбитражного суда. К таковым вполне могут быть отнесены и вопросы интеллектуального права. Соответственно, по крайней мере, в специализированном арбитражном суде вполне могут дать консультацию специалиста лица, обладающими профессиональными знаниями в данной области права.

15. Приглашенный (вызванный) для дачи консультации специалист должен обладать теми профессиональными знаниями, которые, во-первых, необходимы для решения вопросов, имеющих отношение к арбитражному делу. Во-вторых, находятся в пределах его специализации. Для этого, прежде чем вызвать специалиста в судебное заседание, арбитражный суд обязан удостовериться в его компетентности. В специальности же и компетентности специалиста арбитражный суд удостоверяется путем выяснения должности и стажа работы в ней, а также посредством ознакомления с соответствующими документами (диплом о высшем образовании по определенной специальности), выяснения иных вопросов, указывающих на наличие либо отсутствие у лица профессиональных знаний по существу разрешаемого арбитражным судом спора.

16. Когда в качестве специалиста приглашается (вызывается) аттестованный работник государственного судебно-экспертного учреждения (эксперт по должности), одной из должностных обязанностей которого является участие в качестве специалиста при производстве процессуальных действий, у членов состава арбитражного суда обычно не возникает сомнений в том, обладает ли данное лицо специальными знаниями. Ведь в соответствии со ст.13 Федерального закона от 31 мая 2001 года N 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» должности экспертов в государственных судебно-экспертных учреждениях могут занимать лишь лица, имеющие высшее образование (для федеральных органов исполнительной власти в области внутренних дел — среднее профессиональное образование в области судебной экспертизы) и получивший дополнительное профессиональное образование по конкретной экспертной специальности в порядке, установленном нормативными правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти. Причем каждые пять лет уровень их квалификации проверяется экспертно-квалификационными комиссиями.

________________
См.: Собр.законодательства РФ. — 2001. — N 23. — Ст.2291.

17. Другое дело, когда для дачи консультации специалиста вызывается иное (не занимающее должность в экспертном, научном либо высшем учебном учреждении) лицо, обладающее профессиональными знаниями. Возможны ситуации, когда у такого человека есть специальный документ, подтверждающий наличие у него знаний, необходимых для дачи разъяснений, консультаций и формулирования своего собственного профессионального мнения по существу разрешаемого арбитражным судом спора, но сам гражданин утверждает, что в настоящее время он забыл многое из того, что позволило бы ему дать разъяснения на должном уровне.

18. Возможна и противоположная ситуация, когда человек утверждает, что он обладает конкретными теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого арбитражным судом спора, но подтвердить их наличие у себя документально не может. В любой из приведенных ситуаций, не рекомендуется поручать такому лицу дачу консультации в качестве специалиста. У суда не будет уверенности, что он обладает теми профессиональными знаниями, исходя из которых может быть дана консультация.

19. Специалист должен обладать необходимыми для разрешения арбитражного дела профессиональными знаниями. Обладать знаниями — это значит с одной стороны, внутреннее убеждение самого специалиста о наличии у него необходимых для дачи консультации в качестве специалиста знаний, умений, навыков и способностей, с другой, обладание документом, подтверждающим соответствующее образование, специальность и т.п. В пределах этих знаний и, исходя из наличия таковых, приглашенное для участия в арбитражном судопроизводстве в качестве специалиста лицо дает консультацию.

20. Следующее требование к процессу дачи консультации специалиста — специалист дает консультацию, исходя из своего внутреннего убеждения. Часть ученых характеризует понятие «внутреннее убеждение» через категорию «уверенность». Однако такое определение не продвигает нас ни на йоту вперед, ведь слова «убежденность» и «уверенность» считаются синонимами.

См.: Словарь синонимов русского языка / Авт.-сост. Ситникова М.А. — Ростов на Дону: Феникс, 2004. С.306-307; и др.

21. «Внутренний» значит «составляющий содержание, раскрывающий самую глубину, сущность, душу» кого-нибудь, чего-нибудь, «такой, который относится к чувствам, мыслям, настроениям человека». «Убеждение» — это «твердый взгляд на» что-нибудь, «основанный на» какой-нибудь «идее, мировоззрение», «совокупность взглядов на» что-нибудь. Соответственно «внутреннее убеждение» можно охарактеризовать как твердый, основанный на совокупности исследованных материалов, раскрывающий сущность оцениваемого явления взгляд, в нашем случае специалиста.

________________
См.: Ожегов С.И. Указ.соч. — С.76.

См.: Краткий толковый словарь русского языка… — С.27.

См.: Ожегов С.И. Указ.соч. — С.712.

См.: Краткий толковый словарь русского языка… — С.201.

22. Внутреннее убеждение, о котором идет речь в ч.2 к.с. специалиста в той или иной мере характеризуют следующие признаки:
а) специальный субъект, уполномоченный давать консультацию, — лицо, обладающее специальными знаниями, вызванное (приглашенное) в порядке, установленном АПК РФ, для дачи разъяснений, консультаций и доведения до сведения суда своего профессионального мнения по существу разрешаемого судом спора, и (или) осуществляющее хотя бы один из названных видов деятельности;
б) указанный субъект не вправе руководствоваться мнением, предлагаемой кем-либо другим (его руководителем, «общественным мнением» и др.), а также перелагать ответственность за данную им консультацию на другое лицо;
в) специалист должен стремиться к тому, чтобы его консультация состояла из однозначных, лишенных сомнений выводов.

________________
См.: Ожегов С.И. Указ.соч. — С.730.

См.: Краткий толковый словарь русского языка… — С.206.

См.: Ожегов С.И. Указ.соч. — С.530.

См.: Краткий толковый словарь русского языка… — С.156.

См.: Краткий толковый словарь русского языка… — С.40.

24. Таким образом, буквально «устная» — это такая форма консультации, которая с помощью языка выражена словами путем воспроизведения (произношения) звуков речи.

25. На специалиста возложена обязанность только такого рода консультирования (пояснения, разъяснения и т.п.). Однако данное обстоятельство не лишает его права подготовить письменный документ, в котором будет изложено содержание ответов на поставленные перед ним вопросы. Консультация специалиста может даваться в письменной форме. Мы можем уверенно утверждать это, несмотря на то, что о письменной форме консультации (пояснения, разъяснения и т.п.) ничего не сказано ни в к.с., ни в ст.55.1 АПК РФ, прямо посвященной статусу специалиста.

26. На то обстоятельство, что в арбитражный суд может быть представлена консультация специалиста в письменной форме, законодатель обратил внимание правоприменителя, внеся изменения в ч.1 ст.162 АПК РФ (п.20 комментируемого Закона). Согласно настоящей редакции ч.1 ст.162 АПК РФ «при рассмотрении дела арбитражный суд должен непосредственно исследовать доказательства по делу:… заслушать… консультации специалистов, а также огласить такие… консультации, представленные в письменной форме». Таким образом, можно заключить, устная консультация специалиста — его обязанность. Подготовка письменной консультации, во-первых, — это право специалиста. Во-вторых, представление в арбитражный суд консультации в письменной форме не освобождает специалиста от обязанности давать консультации и пояснения в устной форме.

27. Устная консультация специалиста должна быть занесена в протокол судебного заседания (отдельного процессуального действия вне судебного заседания), в ходе которого оная была дана.

28. В таком протоколе рекомендуется отражать:
1) сведения о специалисте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которым дана консультация;
2) вопросы, поставленные перед специалистом;
3) материалы дела, представленные специалисту для ознакомления;
4) ответы специалиста на поставленные перед ним вопросы;
5) иные сведения в соответствии с федеральным законом.

29. Консультация специалиста осуществляется «без проведения специальных исследований, назначаемых на основании определения суда». Если необходимо проведение исследований, арбитражным судом должна быть назначена судебная экспертиза. Более того, искомая формулировка позволяет заключить, что вызов в этих целях (для проведения специальных исследований) специалиста якобы для дачи консультации неправомерен.

Комментарий к ч.3

30. Частью консультации специалиста являются его ответы на поставленные судом и (или) лицами, участвующими в деле, перед ним вопросы. Данные «вопросы», согласно ч.3 к.с. могут быть заданы «в целях получения разъяснений и дополнений по оказанной консультации».

31. Под вопросом здесь подразумевается «обращение, требующее ответа», «слова, с которыми обращаются к» кому-нибудь, «чтобы узнать о» чем-нибудь. Что такое «разъяснение» мы уже разбирали. Осталось понять значение термина «дополнение по оказанной» специалистом консультации.

________________
См.: Ожегов С.И. Указ.соч. — С.83.

См.: Краткий толковый словарь русского языка… — С.30.

32. «Дополнительный» значит «являющийся дополнением к» чему-нибудь. «Дополнение» есть «действие по» глаголу «дополнять — дополнить». «Дополнять», в свою очередь, означает «прибавлять, чтобы сделать более полным». «Дополнить» — «сделать более полным, прибавить к» чему-нибудь, «восполнить недостающее в» чем-нибудь. Таким образом, с одной стороны, дополнение консультации предполагает сообщение специалистом новых сведений по обстоятельствам, имеющим отношение к рассматриваемому арбитражным судом делу. С другой, эти новые данные должны касаться содержание самой ранее им данной консультации. Если они не связаны с таковой, то налицо новая консультация специалиста, а не получение разъяснений и «дополнений по оказанной» специалистом консультации.

________________
См.: Ожегов С.И. Указ.соч. — С.150.

См.: Краткий толковый словарь русского языка… — С.52.

См.: Краткий толковый словарь русского языка… — С.52.

См.: Ожегов С.И. Указ.соч. — С.150.

33. В целях получения разъяснений и (или) дополнений вопросы специалисту могут быть заданы любым из членов состава арбитражного суда, рассматривающего данное дело. Правом задавать специалисту вопросы наделены и лица, участвующие в деле:
— истец и ответчик;
— заявители и заинтересованные лица — по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных АПК РФ случаях;
— третьи лица, как заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, так таковых и не заявляющие;
— прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК РФ (ст.40 АПК РФ).

34. По нашему мнению ответы на поставленные перед специалистом вопросы по поводу данной им консультации являются частью соответствующей консультации. Но последовательно именовать таковые также показаниями. В этой связи необходимо обратить внимание, как суда, так и самих лиц, обладающих специальными знаниями, которые отвечают на поставленные перед ними в ходе судебного заседания вопросы, на следующее обстоятельство.

35. Статья 307 УК РФ предусматривает уголовную ответственность за заведомо ложное показание специалиста. Такого рода деяние наказываются штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до трех месяцев. В то же время, если специалист добровольно в ходе судебного разбирательства до вынесения решения суда заявил о ложности данных им показаний, он освобождается от уголовной ответственности.

36. По нашему мнению, предусмотренные ст.307 УК РФ преступления могут быть совершены и специалистом, вовлеченным в сферу арбитражного судопроизводства.

37. И последнее, что хотелось бы отметить в отношении института консультации специалиста. АПК РФ установлено правило, согласно которому специалисты, давшие консультации арбитражному суду, выполнявшему судебное поручение, в случае своего участия в судебном заседании арбитражного суда, рассматривающего дело, дают консультации в общем порядке, соответственно — устно, лично и в полной мере.

38. Иначе говоря, специалисты могут давать консультации арбитражному суду, выполнявшему судебное поручение. Поручение же о выяснении мнения специалиста готовится арбитражным судом, в производстве которого находится арбитражное дело. В этот суд и направляется составленный в порядке ст.155 АПК РФ протокол, в котором была зафиксирована консультация специалиста.

39. Консультация специалиста не всегда в судебном заседании оглашается самим специалистом. По меньшей мере, не автором может быть оглашена консультация специалиста, зафиксированная в протоколе, составленном арбитражным судом во исполнение судебного поручения. Специалист, давший такую консультацию, может вообще отсутствовать в судебном заседании.

40. Между тем могут иметь место случаи, когда после ознакомления с закрепленной в письменном виде консультацией специалиста у арбитражного суда или у лиц, участвующих в деле, возникнут вопросы к специалисту. Если явка специалиста в арбитражный суд другого субъекта Российской Федерации невозможна по уважительным причинам, арбитражным судом может быть дано поручение арбитражному суду того субъекта Российской Федерации, где в настоящее время находится специалист. Другому арбитражному суду может быть поручено получение от специалиста разъяснений по содержанию данной им консультации, а также выяснение его мнения по вновь возникшим дополнительным вопросам.

41. При решении вопроса о назначении экспертизы суд на основании ч.1 к.с. может привлечь специалиста (например, для дачи консультации по вопросу о возможности проведения экспертизы, формулирования вопросов эксперту). Специалист может быть привлечен также и для оказания содействия суду в уяснении вопросов, требующих специальных знаний, в том числе возникающих при исследовании заключения эксперта.

Специалист и эксперт — участники уголовного судопроизводства. Заключения или показания эксперта, протоколы следственных действий с участием эксперта и специалиста рассматриваются как доказательства по делу.

Статьи 57 и 58 УПК РФ дают определение этим понятиям:

Эксперт — лицо, обладающее специальными знаниями и назначенное в порядке, установленном УПК, для производства судебной экспертизы и дачи заключения.

Специалист — лицо, обладающее специальными знаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях в порядке, установленном УПК, для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию.

Что объединяет эти два понятия:

  • оба обладают специальными знаниями;
  • оба участвуют в судопроизводстве.

Эксперт — это специалист. Но не всякий специалист является экспертом.

Различия эксперта и специалиста, в основном, заключаются в:

  • их функциях,
  • их методах работы;
  • порядке оформления и процессуального значения результатов их работы.

Кого можно отнести к специалистам?

Это, например:

  • криминалист, помогающий следователю при осмотре места происшествия обнаружить отпечатки пальцев рук человека и, применяя специальные приспособления, грамотно снять их, упаковав способом, исключающим возможные кривотолки в будущем и жалобы о подмене изъятых вещественных доказательств;
  • судебный медик, помогающий при осмотре трупа своими советами внести в протокол следственного действия то, что необходимо для ответов на важнейшие традиционные вопросы (о времени наступления смерти, ее причинах, характере смертельных телесных повреждений и др.), которые будут поставлены перед судмедэкспертом;
  • сапёр, помогающий при обыске обнаружить при помощи металлоискателя тщательно спрятанные оружие и боеприпасы;
  • водолаз, способный обследовать дно глубокого водоема при следственном осмотре и обнаружить, что там находится;
  • знаток предметов искусства, наркотических средств и психотропных веществ, помогающий изъять именно то, что важно;
  • бухгалтер, помогающий отобрать при выемке нужные финансовые, банковские и бухгалтерские документы, и т.д.

О значении показаний и заключений специалиста и эксперта в судопроизводстве

В отличие от эксперта, специалист не производит исследований и не дает заключений. Он помогает следствию, используя свои специальные знания и умения.

Специалист консультирует, высказывает свое мнение. Он может делать заявления, с занесением в протокол, об обнаруженных и изъятых материалах. НО эти заявления и мнения не являются источниками доказательств по делу.

Эксперт, на основании специальных знаний в какой-либо отрасли, проводит исследование (экспертизу), чтобы ответить на вопросы, поставленные перед ним органом расследования или судом, прокурором. Он несёт ответственность за данное им заключение.

Производство экспертизы признается самостоятельным следственным действием, а заключение эксперта — самостоятельным источником доказательств.

Итак, заключение эксперта — это исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по уголовному делу, или сторонами.

Показания эксперта — это сведения, сообщенные им на допросе, проведенном после получения его заключения, в целях разъяснения или уточнения данного им экспертного заключения (ст. 80 УПК РФ).

В отличие от эксперта заключения специалиста — это суждение по вопросам, поставленным перед специалистом сторонами, а показания специалиста – это сведения, сообщенные им на допросе об обстоятельствах, требующих специальных познаний, а также разъяснения своего мнения (ст. 80 УПК РФ).

Однако, несмотря на различия и роли специалиста и эксперта, нужно сказать, что приводимые ими заключения и показания не имеют преимущества перед другими доказательствами и должны рассматриваться в единстве всех остальных доказательств по делу.

Материал подготовлен сотрудниками, экспертами Института судебных экспертиз и криминалистики.
Бесплатные консультации по телефону: +7 (800) 500-76-44

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *